2015年证券从业试题《投资分析》

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1、2015年证券从业试题《投资分析》　　　　31.证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是(　　)。　　　　A.决策的自主性　　　　B.交易的风险性　　　　C.收益的不稳定性　　　　D.交易方式的自主性　　　　32.以下关于证券自营业务的描述中不正确的是(　　)。　　　　A.禁止从自营账户中提取现金　　　　B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行　　　　C.自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行　　　　D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理　　　　33.证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中，不包

2、括(　　)。　　　　A.自营业务席位情况　　　　B.证券公司的资产状况　　　　C.自营风险监控报告　　　　D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策　　　　34.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是(　　)。　　　　A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历　　　　B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚　　　　C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人　　　　D.净资本不低于1亿元人民币　　　　35.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是(　　)。　　　　A.资

3、产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况　　　　B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况　　　　C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告　　　　D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令　　　　36.定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后(　　)日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。　　　　A.3　　　　B.5　　　　C.10　　　　D.15　　　　37.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于(　　)年。　　

4、　　A.10　　　　B.15　　　　C.20　　　　D.30　　　　38.集合资产管理合同的主要内容不包括(　　)。　　　　A.集合计划账户管理　　　　B.集合计划终止　　　　C.违约责任与争议处理　　　　D.客户资产的管理方式和管理权限　　　　39.资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。　　　　A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失　　　　B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失　　　　C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失　　　　D.证券公司在客户资产管理业务

5、中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失　　　　40.托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是(　　)。　　　　A.托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称　　　　B.集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构　　　　C.证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称　　　　D.证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构　　　　答案：　　　　31.A。【解析】证券公司自营业务与经纪业务相比较根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券，另一区别是证券自营业务交易的风险性。　　　　32.D。【解

6、析】证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。　　　　33.B。【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况;(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;(3)自营风险监控报告;(4)其他需要报告的事项。　　　　34.C。【解析】证券公司从事资产管

7、理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。　　　　35.D。【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资