特定客户资产管理

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1、特定客八资产管理公司开展特定客八资产管理业务的相关法律程序基金管理公司开展特定客户资产管理业务须向证监会屮请，经证监会审核、通过示，向工商管理局申请变更经营范围登记。向证监会中请程序和提交材料见<关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定>。向工商行政管理局申请变更登记的程序和材料见《公司变更登记捉交材料规范》。基金管理公司向证监会申请开展特定客户资产管理业务，应当提交以下申请材料：（一）向中国证监会报送的所有中请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；（二）申请报告，主要包括申请人的基本情况，申请人符合有关规定条件的说明，申请特定客户资产管理业务

2、资格的必耍性、可行性，特定客户资产管理业务发展战略、业务发展计划等；（三）基金管理公司董事会决议；（四）律师事务所出具的法律意见书;（五）基金管理公司合规经营情况；（六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施；（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及具他从业人员的基本情况；（A）特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况；（九）特定客户资产管理业务棊本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。基金管理公司向工商行政

3、管理局申请变更经营范围的登记应捉交下列材料：1、《公司登记（备案）申请书》。2、《指定代表或者共同委托代理人授权委托廿》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件。3、法律、行政法规和国务院决定规定公司变更事项必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证件复卬件。—2—4、关于修改公司章程的决议、决定（变更登记事项涉及公司章程修改的，提交该文件：其中股东变更登记无须捉交该文件，公司章程另有规定的，从其规定）。有限责任公司捉交由代表三分之二以上表决权的股东签署的股东会决议。5、修改后的公司章程或者公司章程修正案（公司法定代表人签署）。变更经营范围的，公司申请登记的经营范围中冇法律、行政

4、法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交启关批准文件或者许可证件的复印件。审批机关单独批准分公司经营许可经营项目的，公司可以凭分公司的许可经营项目的批准文件、证件申请增加相应经营范围，但应当在中请增加的经营范围后标注“邙艮分支机构经营）”字样。7、公司营业执照副木。—3—关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》冇关问题的规定一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令笫83号）规定的条件，拟中请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的屮请。二、基金管理公司申请开展特定客户资产

5、管理业务，应当提交以下申请材料：（~）向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；（二）申请报告，主要包括申请人的基本情况，申请人符合有关规定条件的说明，申请特定客户资产管理业务资格的必要性、可行性，特定客户资产管理业务发展战略、业务发展计划等；（三）基金管理公司董事会决议；（四）律师事务所出具的法律意见仏（五）基金管理公司合规经营情况；（六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施；（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人

6、员及其他从业人员的基本情况;—4—（八）特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况；（九）特定客户资产管理业务基木管理制度，至少应当包括木规定第四条规定的管理制度。三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制休系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客八资产管理业务的准备情况进行现场检查，作出批准或者不了批准的决定，并通知申请人。四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《

7、证券投资基金法》、《棊金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的冇关规定及公司的业务规则规范运作,公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度：（一）特定客户资产管理业务基木管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营悄体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统,会计核算少估值系统，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相应的技术系统等；（二）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内容、—5—实现公平交