风险管理证监会强化基金风险管理_免费下载

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1、风险管理：证监会强化基金风险管理为进一步强化基金市场基金风险管理，防范基金销售、基金投资等活动中的不规范行为，切实保护基金投资人权益，促进基金市场健康发展，中国证监会基金监管部11月4日下发了《关于进一步做好基金行业基金风险管理工作有关问题的通知》，针对近一个时期行业出现的一些值得关注的现象提出了更加明确的监管要求。基金监管部再次下发通知就是旨在提醒全体从业人员在基金行业快速发展、整体呈现健康态势的大好局面下要始终保持清醒头脑、防止盲目乐观，进一步强化基金市场基金风险管理，防范基金销售、投资等活动中的不规范行为，促进基金市场的持续稳健发展。《通知》要求各基金风险管理公司要始终坚持长期

2、稳健经营理念，认真评估其人员储备、投资研究、系统运营、客户服务、基金风险管理、内部控制等管理水平，努力保持资产规模扩张与管理能力相匹配，避免公司脱离自身管理能力盲目扩张基金规模，维护基金持有人长远利益。在基金销售业务方面，《通知》要求基金风险管理公司和代销机构耍采取切实有效措施，合规稳健地开展基金销售活动，要求各机构认真考虑投资人风险管理thldl承受能力，审慎向投资人推荐合适的基金产品，并充分揭示投资风险，严禁误导投资人。本次《通知》明确要求管理公司和代销机构不得诱导投资人认为低净值基金更便宜，不得人为制造基金销售的紧俏氛围，不得擅自变更基金的发售日期、集中申购日期，不得以网上交易

3、等任何方式提前或延迟基金的集中销售日期，不得进行预约认购或预约申购，保证基金销售活动的公平公正。《通知》明确耍求基金风险管理公司要采取比例配售等措施，有效控制基金销售规模，切实履行向基金投资人公告的有关基金销售规模限定承诺；对于新基金募集、基金封转开、拆分以及其他限量集中销售活动，《通知》明确规定基金风险管理公司要在发布公告或相关宣传推介材料之日起六个月内保持基金规模控制在向投资人承诺的范围内。《通知》还要求各个基金销售机构要密切关注、检查自身业务技术系统的运行情况和承受能力，及时改进和完善业务运行技术系统，准确、及时的办理各项基金交易业务，防范因业务量迅猛增长引发各类技术风险。在基

4、金投资业务方面，《通知》重申各基金风险管理公司要牢固树立价值投资理念，严格按照基金合同，保持基金投资风格与基金合同约定的一致性，禁止投机交易。《通知》要求基金风险管理公司要特别加强对法律法规及基金合同禁止的证券买卖和各类异常交易行为的重点监控，切实公平对待所管理的各类资产，严禁内幕交易、关联交易、利益输送等形式的各类不当交易。為進一步強化基金市場基金風險管理，防范基金銷售、基金投資等活動中的不規范行為，切實保護基金投資人權益，促進基金市場健康發展，中國證監會基金監管部11月4日下發瞭《關於進一步做好基金行業基金風險管理工作有關問題的通知》，針對近一個時期行業出現的一些值得關註的現象提

5、出瞭更加明確的監管要求。基金監管部再次下發通知就是旨在提醒全體從業人員在基金行業快速發展、整體呈現健康態勢的大好局面下要始終保持清醒頭腦、防止盲目樂觀，進一步強化基金市場基金風險管理，防范基金銷售、投資等活動中的不規范行為，促進基金市場的持續穩健發展。《通知》要求各基金風險管理公司要始終堅持長期穩健經營理念，認真評估其人員儲備、投資研究、系統運營、客戶服務、基金風險管理、內部控制等管理水平，努力保持資產規模擴張與管理能力相匹配，避免公司脫離自身管理能力盲目擴張基金規模，維護基金持有人長遠利益。在基金銷售業務方面，《通知》要求基金風險管理公司和代銷機構要采取切實有效措施，合規穩健地開展

6、基金銷售活動，要求各機構認真考慮投資人風險管理thldl承受能力，審慎向投資人推薦合適的基金產品，並充分揭示投資風險，嚴禁誤導投資人。本次《通知》明確要求管理公司和代銷機構不得誘導投資人認為低淨值基金更便宜，不得人為制造基金銷售的緊俏氛圍，不得擅自變更基金的發售口期、集中申購日期，不得以網上交易等任何方式提前或延遲基金的集中銷售日期，不得進行預約認購或預約申購，保證基金銷售活動的公平公正。《通知》明確要求基金風險管理公司要采取比例配售等措施，有效控制基金銷售規模，切實履行向基金投資人公告的有關基金銷售規模限定承諾；對於新基金募集、基金封轉開、拆分以及其他限量集中銷售活動，《通知》明確

7、規定基金風險管理公司要在發佈公告或相關宣傳推介材料之日起六個月內保持基金規模控制在向投資人承諾的范圍內。《通知》還要求各個基金銷售機構要密切關註、檢查自身業務技術系統的運行情況和承受能力，及時改進和完善業務運行技術系統，準確、及時的辦理各項基金交易業務，防范因業務量迅猛增長引發各類技術風險。在基金投資業務方面，《通知》重申各基金風險管理公司要牢固樹立價值投資理念，嚴格按照基金合同，保持基金投資風格與基金合同約定的一致性，禁止投機交易。《通知》要求基金風險管