XX资本投资有限责任公司直投基金管理暂行办法（草案）

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1、XX资本投资有限责任公司直投基金管理暂行办法《草案》第一章总则第一条为规范公司直投基金的发行、募集、投资、投后管理及信息披露等工作，落实各环节主体责任，根据相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本办法。第二条公司及其下属机构可以设立和管理股权投资基金、债权投资基金、创业投资基金、并购基金、夹层基金等直投基金，以及以前述基金为主要投资对象的直投基金。第三条公司及其下属机构可以口行管理或设立基金管理机构管理直投基金。公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，公司及其下属机构应当持冇基金管理机构51%以上的股权或出资，并拥有管理控制权。第四

2、条基金管理机构的组织形式应当是有限合伙企业或公司制企业。第二章直投基金的发行、募集第五条公司及其下属机构设立直投基金，应当以非公开的方式向合格投资者募集资金;直投基金的投资者不得超过二百人。公司及其下属机构不得向不特定对象宣传推介，亦不得釆用广告、公开劝诱或变相公开方式募集资金。前款所称合格投资者，是指具备充分的风险识别、判断和承受能力且认购金额不低于人民币一千万元的个人、法人机构或专业从事股权投资或基金投资业务的有限合伙企业；合格投资者为前述有限合伙企业的，该有限合伙企业的有限合伙人应当为认购金额不低于人民币一千万元的法人机构。第六条公司执行董、总经理从各自

3、层面负责直投基金业务的管理；直投基金由公司产品设计岗负责产品设计，市场营销岗负责产品销售，渠道管理岗负责销售渠道的管理和维护,合规风控岗负责直投基金合规管理及对应层面的风险控制。第七条直投子公司及其下属机构应当加强投资者适当性管理，确立了解投资者投资经验、收益预期和风险承受能力的程序和方法，明确合格投资者的筛选标准，公平对待潜在投资考，审慎确定适当的资金筹集对象。第八条证券公司、直投子公司及其下属机构不得以任何方式对直投基金或者直投基金的投资者的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。第三章直投基金的日常管理第九条公司制直投基金由常设的组织机构负责直投基金的日常管理

4、，合伙制直投基金由普通合伙人及其选定的执行事务合伙人代表负责直投基金的tl常管理，包括不限于投资管理、财务管理、行政管理、档案管理等。第一节直投基金投资管理第十条直投基金投资范围：对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以及证券投资基金、集合资产管理计划、专项资产管理计划，或进行债券逆回购。第十一条直投基金需设立投资决策委员会，投资决策

5、委员会是直投基金层面最高投资决策机构，负责投资项目的投资决策和最终审批，以及基金层面的合规管理和风险控制。直投基金章程或合伙协议需明确投资决策委员会的构成、议事规则和决策程序。第十二条直投基金投资项目的筛选、尽职调查、立项、合同签署、投资估值、投后管理、投资退出等事宜参照公司自有资金投资相关制度执行，直投基金上述工作的有权机构或岗位按照公司自有资金投资对应部门或岗位的职责要求履行职责。第二节财务管理第十三条直投基金的财务管理包括账户、资产及有价证券管理；日常账务处理、成本费用核算及定期财务报表编制，费用预算及投资支出预算编制；对投资资金进行拨备、使用和收回；对

6、合伙企业的各类资产定期进行统计、核实和分析，并提出合理的建议；对合伙企业存续期间产生的单证、账册及报表等资料进行整理、归档和保管等。上述工作应严格按照直投基金相关制度或有限合伙协议的规定执行，如以上文件未进行规定，参照公司相关财务管理制度执行。第十四条直投基金的资金应当交市负责客户交易结算资金存管的商业银行、证券登记结算机构或经中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。直投基金资本账户的资金划付应严格按照直投基金章程或合伙协议及与托管银行签署的托管协议的规定执行；相关划款指令经总经理审批，执行董事终审后，交办基金财务人员报送托管银行。第十五条直投基金应当

7、由会计师事务所进行年度审计并对其估值方法和估值结果进行复核。第十六条直投基金负债期限不得超过十二个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的百分Z三十。第三节收益分配管理第十七条直投基金章程或合伙人协议应约定直投基金收益核算及直投基金清算方法，明确直投基金的费用、利润分配及亏损分担方式。第十八条直投基金管理人或普通合伙人应按照基金章程或合伙人协议的约定计提、支付报酬，并按照约定向直投基金投资者配本金及收益。第四节行政管理及档案管理第十九条直投基金的行政管理包括工商年检、合伙企业报税、文件档案管理、法律事务处理、合伙企业变更、报批等手续办理等。第二十条直投基金

8、档案管理包括项目投资档案、日常经营文件