鹏华深证民营etf联接基金托管协议

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1、。鹏华基蛍冒理有限公司piNoiiuAPENGHUAFUNDMANAGEMENTCO.#LTD鹏华深证民营僉易型打敘式指敷证為投资基金联接基金托管伤衩基全管理人：鹏华屋全管理帝限公司基金托管人；屮国建筱辗行股伶帘限公司托管协议一、基金托管协议当事人2二、基金托管协议的依据、冃的和原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核杳4四、基金管理人对基金托管人的业务核查7五、基金财产的保管8六、指令的发送、确认及执行11七、交易及清算交收安排13八、基金资产净值计算和会计核算17九、基金收益分配21十、基金信息披露22十一、基金费用24十二、基金份额持有人名册的保管26十三、基金有

2、关文件档案的保存27十四、基金管理人和基金托管人的更换28十五、禁止行为30十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算31十七、违约责任33十八、争议解决方式34十九、托管协议的效力35二十、其他事项36二-一、托管协议的签订37托管协议鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金；鉴于屮国建设银行股份有限公司系一家依照屮国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于鹏华基金管理有限公司拟担

3、任鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金托管人；为明确鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金的棊金管理人和呈金托管人之间的权利义务关系，特制订木托管协议；除非另有约定，《鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）小定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。托管协议一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：鹏华棊金管理有限公司住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心

4、43层办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会屮心43层邮政编码：518048法定代表人：何如成立日期：1998年12月22日批准设立机关及批准设立文号：屮国证监会证监基字［1998］31号组织形式：冇限责任公司注册资本：壹亿伍仟万元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；屮国证监会许町的具他业务（二）基金托管人名称：中国建设银行股份冇限公司（简称：中国建设银行）住所：北京市西城区金融人街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100033法定代表人：郭树清成立日期：2004年09月17日基金托管业务批准文号：屮国证监会证监基字

5、［1998112号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟卷佰卷拾陆亿捌仟玫佰零捌万肆仟元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、氏期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。托管协议二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、基金

6、介同及英他冇关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披鉤及相互监督等相关事宜屮的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持冇人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。托管协议三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资対象进行监督。基金合同明确约定棊金投资风格或证券选择标准的，慕金管理人应按照棊金托

7、管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核杏。木基金主要投资于目标ETF(投资比例不低于基金资产净值的90%)、标的指数成份股及其备选成份股,并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期H在一年以内的政府债券。此外,为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非标的指数成份股(包含中小板、创业板及其他经屮国证监会核准上市的股票)、新股(首次发行或增发等)及法律法规和中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须