证券行业应用与市场研究报告调查研究分析报告汇报

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1、中国证券行业IT应用与市场研究报告中国证券市场创立于1991年，历经短短的十年发展，目前我国的上市公司已达到笛00多家，通过国内外资本市场累计融资近9000亿元人民币。通过股票市场的发展，国家财政收入逐年增加，仅2000年印花税收入就达486亿元，证券市场在国民经济中的作用和地位正在日益加重。国内券商的IT设备应用及系统建设状况中国证券市场从成立以来，就以其特有的魅力吸引了千百万投资者的参与，发展十分迅速。其间，证券业信息系统的建设也取得了长足的进步。在发行、交易、清算、信息披露、技术监控、信息咨询与服务等方面，IT技术的应用深度和广度都得到极大扩展。各证券经营机构已全部建立

2、了电子化业务处理系统，计算机与网络通信技术已成为支撑各项证券业务运转的关键设施。由于目前国内券商大都以分散式交易模式为主，证券营业部是券商的利润中心和成本中心，表现在IT投入方面，就是对营业部的IT投入占券商IT总投入的绝大部分。因此，本报告以证券营业部为主考察了国内证券行业的IT应用和系统建设状况，兼顾证券公司总部的IT应用，希望能在此基础上全面反映国内证券行业IT应用的实际水平。2000年1月2000年7月2001年!月2001年7月2001^10月2S4254262264261□华北273281295304306■华东1038104810511055104?华审4434

3、474634764S2华中230231240239238■西胡206210217226227起西化97101109114115图1国内证券营业部的地区分布从图1可以看岀，在2000年1月到2001年10月期间，按照变动幅度计算，西北地区证券营业部的数量增长幅度最大，达到18.6%,数量增加了18家。华北地区增长了11.7%,数量增加了32家。华南地区虽然增长幅度只有8.8%,但增长的数量却是最多的，达到39家。而华东地区，包括上海、江苏、浙江等地，因为证券交易开展较早，营业网点分布密集，竞争激烈；所以在这些地区新开设的证券营业部数量很少，在近两年的时间里营业部数量仅增加了9家

4、。国内营业部的地域分布状况决定了证券行业的IT投入也呈现明显的地域特征，即华东地区的IT投入最多，西北地区最少。25W

5、,I…!

6、*iO°J一—11w山Iii?（和tn刃“弟ImKoi"7nmoi"mn图2国内证券营业部数凰的变动状况从图2可以看出，2000年7月到2001年1月证券营业部的数量增长得最快，达到65家；而从2001年7月到2001年10月，国内证券营业部的数量不增反减，少了3家。这与2001年6月以来，沪深两市大幅滑落有关，市场的赢利机会明显减少，导致券商的佣金收入下降，许多营业部入不敷出，难以维持。国内证券经纪业务的“软肋”开始暴露。在这样的市场环境下，再加

7、上中国“入世”，国外券商即将涌入国内市场参与竞争，国内券商已开始放慢了开设营业部的速度。券商开展的核心业务种类及收入构成自言证奏遊偷收入21.9%丰堆费收入■53.SM证券发行收人4.2%买入遮®证券-其他业务收入8仃a买汇兒受益*券商目前涉及的核心业务主要有交易委托、股票承销和自营业务。利息收入4.6*、金融企业往来收图3：2000年国内证券公司收入构成2000年国内证券公司的收入来源构成中，佣金收入占了一半以上，达到53.5%,其次是自营收入，占21.9%O可见，国内券商收入来源还主要是以传统的经纪业务为主，因而在成交萎缩的状况下，其佣金收入迅速减少，对券商的生存影响很

8、大。国内券商普遍抵御风险的能力不强。券商对营业网点的数据信息处理方式目前券商对于客户交易和账务信息处理的方式基本相同。其中，分散处理的比例高达82.4%,部分集中和大集中的占17.6%o目前信息处理采用大集中的券商分别是：申银万国、广发证券、上海财政证券（现更名为上海证券有限责任公司）、联合证券、中国东方信托、长城证券、西南证券、新疆金新信托、辽宁东方证券、天同证券等。5IX364%］八200（年］K2002年1｝不词图4券商集中交易的实施时间根据调查，2002年和2003年国内券商将掀起集中交易/管理系统建设的高潮，这方面会带动未来的IT投入走出低谷。营业部的网络节点数

9、A

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14、E'lOOO图5证券营业部的网络节点数目前，国内绝大多数营业部的网络节点数是位于201-500的区间内，比例占43.43%;也就是说，国内绝大多数的营业部是中小营业部，节点数在1000以上的大型营业部占的比例是7.14%,有34.29%的营业部的节点数是在501~1000之间，属于中型营业部。节点数的多少，直接决定了营业部应用终端数量的多少和投资规模的大小。证券营业部网络系统现状券商及其下属营业部采用的业务系统是与其所从事的具体业务密不可分的