《财通证券有限责任公司资产管理部市场运营部管理制度》

《《财通证券有限责任公司资产管理部市场运营部管理制度》》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、《财通证券冇限责任公司资产管理部市场运营部管理制度》财通证券有限责任公司资产管理部（市场运营部）管理制度第一章总则第一条为加强资产管理业务营销管理与服务，依据冇关国家法律、法规、公司相关规章制度，根据《财通证券有限责任公司资产管理业务管理制度》，特制定木制度。笫二条市场运营部的工作目标是通过良好的营销行为和客八服务，推动集合资产管理业务产品销售，维护客户关系，不断增强公司的市场竞争力，在防范和控制风险的前提下，争取实现较好的社会信誉和经济效益。笫二章部门设置与岗位职责笫三条市场运营部的具体工作职责：（一）负责资产管理业务产品的申报等工作；配合研究发展部在

2、产品设计前的市场调研工作；（二）负责资产管理业务产品的材料制作、宣传、推广及相关销售工作；（三）负责资产管理业务的信息披露工作；（四）负责全程的客户服务工作，形成良好的服务信誉；（五）负责客户资源的开发和维护，努力保持并扩人客户规模；・1・（六）受理和处置客户询问、投诉等各种要求，协助客户解决业务相关问题；（七）为投资者提供相关的公司研究报告等各类信息和服务。笫四条市场运营部设部门经理岗、营销经理岗和客户经理岗。第五条部门经理的职责：（-）全面负责市场运营部的工作；（二）根据资产管理部的婆求制定年度工作计划，明确工作方向和工作F1标；（三）制定対市场运营

3、部员工的考核方案并対其进行考核；（四）负责与公司具它部门间的联系与协调工作:（五）部门日常管理工作。第六条营销经理的职责：（一）根据资产管理部和部门的要求制定年度工作计划，明确工作方向和工作F1标；（二）负责资产管理业务产品营销方案的策划、制作、实施；（三）负责规划和组织资产管理业务产品的培训和销售活动，销售渠道的持续拓展、管理与维护，以及客戶群体的维护和拓展，负责公司内部和外部客八间关系的协调；（四）负责资产管理部所冇合同的拟定与修改，负责合同报批和履约；-2-（五）完成资产管理部领导交办的其它工作。第七条客户经理的职责（-）负责客户档案的建立和维护；

4、（二）协助制定整体客户服务方案；（三）协助组织实施客八服务活动；（四）支持资产管理业务产品的发行；（五）根据资产管理业务产品的规定向投资者披露相关信息；（六）对投资者的需求信息进行跟踪、收集、整理并加以维护；（七）为核心客户提供相关业绩评估报告、行业研究报告；（八）不定期对部分核心客户进行回访，并填写客户回访单和客户拜访记录表；（九）为客户提供资产管理业务知识培训，及时解答客户疑问；（十）负责客户合同与资料的收集整理，并定期移交档案竹理员归档；（十一）完成资产管理部领导交办的其它工作。笫五章主要业务流程第八条集合资产管理计划销售主要业务流程：（一）进行相

5、关集合资产管理计划的市场调杳和可行性研究，并形成分析报告书；（二）进行集合资产管理计划的丽期销售策划；（三）制定销售方案；（四）拟订并根据市场的反馈修改销伟方案并将方案报资产管理部领导及公司领导审批；（五）制作宣传资料，并负责向各销售网点发放宣传资料；（六）根据销售方案对相关人员进行培训；（七）落实经批准的销售方案；（八）总结销售经验，并形成分析报告。第九条客户服务主要流程：（-）联系客户并向客户提供相关产品的宣传资料；（二）接受客户的咨询和投诉；（三）通过电话、传真和上门拜访的形式保持与客户的经常性联系；（四）填写客户回访单和客户拜访记录表并归档；（五

6、）反馈客户信息；（六）对客户费率的特别折扣进行备案、跟踪；（七）进行产品信息披露；第六章营销工作准则第十条在资产管理业务产殆营销过程中应遵守以下原则：（-）严格按照法律法规的规定进行，树立公司取信于市场-4-和取信于社会的良好公众形象，维护投资人的合法权益；（二）营销材料必须真实、准确、完整、规范并及时更新；（三）不得采用可能贬低整个行业声誉的方式作推介，不得使用含有诋毁同行或者损害同业声誉的用语。笫十一条客户服务准则：（一）树立以客户为中心的服务理念，及时、高效、认真、热情、周到地为客户提供优质服务；（二）不得有虚假陈述、欺诈性宣传和谋导投资者等行为；

7、（三）保持客户服务人员的正面形象，妥善处理客户投诉与纠纷，不得与客户发生争吵。笫十二条业务风险控制ri标：（一）市场运营部的所有经营活动都应严格遵守国家有关法律法规，并自觉形成稳健经营、规范运作的经营理念和风格；（二）切实保护投资人的合法权益，维护公司的信甞和良好形象，取得客八长久的信任。笫十三条市场运营部的工作人员必须严格遵守保密制度，不得泄露业务机密，不得向他人透霧资产委托人的冇关情况。第七章附则第I-四条木制度修改权和解释权归资产管理部。第I•五条本制度自颁布ZLI起执行。-5-附件1:客户拜访记录表填表人：-6-附件2：客户回访单年月曰回访人签名

8、：附件3：费率特别折扣申请表营业网点名称：年月日