金融专业证券投资分析_试题

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1、试卷代号：2056中央广播电视大学2004-2005学年度第一学期“开放专科”期末考试金融专业证券投资分析•试题2005年1月一、名词解释：（每小题4分，共20分11.可转换债券2.流动比率3.系统性风险4.换手率5.证券欺诈二、填空题：（每空1分，共10分）1.证据证券和凭证证券是一一；存单是一一。2.优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以一一发行在外的优先股。3.根据一一可以将开放式基金分为股票基金、国债基金等。4.同一种股票分別申请在两个地方上市，称为一一・5.股东权益比率高，一般认为是一一的财务结构；股东权益比率低，一般认为是一一的财务结构。6.相

2、关系数的取值范围在7.一是为了弥补移动平均线频繁买人或卖出信号而设计的一种技术分析方法。8.——是指上市公司作为收购人按一定的程序购买自己发行或流通在外的股份，以达到减资或调整股本结构的目的。三、单项选择题：（每小题1分，共10分）1•“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。A.农产品B,外汇C.企业债券D.政府债券2.我国（v证券法））第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。A.已发行股份的lo%B.总股份的5%C.总股份的10%D.已发行股份的5%3.基金收益分配不得低于基金净收益的（）oA.70%B・9

3、0%C.80%D.100%4.对看跌期权的买方而言，当（）时买方会放弃执行权利？A.标的资产市场价格高于协定价B.标的资产市场价格低于协定价C.与协定价无关D.标的资产市场价格小于或等于协定价5.某股份公司（总股本小于4亿妆□果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的（）oA.35%B.25%C.10%D.15%6.纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。A.1000B.100C.5000D.5007.系统性风险也称（）风险。A.分散风险B.偶然性风险C.残余风险D.固定风险8o移动平均线

4、呈空头排列时的情况是（）。A.股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列A.股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列B.长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列C.短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列1.在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（）。A.现金流量法B.净资产法C.市盈率法D.竟价拍卖法2.当投资者対某家上市公司的股票持有比例达到（）时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之FI起45E1内向公司所有股东发出收购要约，并同时

5、刊背到有关报纸上。A.10%B.20%C.30%D.50%四、多项选择题：（每小题2分，共10分）1.发起人和初始股东可以（）等作价人股。A.现金B.工业产权C.土地所有权D.专有技术D.土地使用权2.按付息方式分类，债券可分为（）。A.息债券B.贴现债券C.累进计息债券D.零息债券E.贴水债券3.金融衍生工具的基本功能表现为（）。A.规避风险B.价格发现C.盈利功能D.资产管理功能E.筹资功能4,下列有关股东权益的说法（）是正确的？A.股东权益比率低，公司的财务风险低B.在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利C.在经济紧缩吋，股东权益比率高对企业经营有利D.一般性

6、，股东权益比率比较高，公司偿债压力小E.在经济繁荣吋期，股东权益比率比较高好5。证券欺诈行为主要是指（）等违法行为。A.内幕交易B.欺诈客户C.擅自发行证券D.虚假陈述E.操纵市场五、判断改错题：（判断对错，并将错误的题目改正过来，每小题2分，共20分）1.以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。（）2.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。（）3.用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。（）4.流动比率高，公司的偿债能力强。（）5.美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管

7、的典型代表。（）6.信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。（）7.发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。（）8.移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（）9.存托凭证具有市场容量大筹资能力强、合理避税等优点。（）1.系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。（）六、计算题：（每小题5分，共15分）1.某交易所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为9月30日，基期指数为100,基期、报告期情况如下，请问报告期股价指数为多少？2.某人买人一份看涨期权和同品种看跌期