3月证券基础真题

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1、单选题场外交易市场的组织方式大多采取（）。A、公司制B、做市商制C、经纪制D、会员制中国证监会非上市公众公司监管部负责审核（）的屮报材料并监管其发行活动。A、股份有限公司非公开发行B、股份有限公司定向增发C、非公众公司发行股票D、股份有限公司公开发行不上市股票指数型ETF能否成功发行与（）的选择冇密切关系。A、成分股票B、基础指数C、受托人D、投资人买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期II或到期日以前按协定价买入或卖出一定数最相关股票的权利，称Z为（）。A、股票期权B、互换期权C、货币期权D、利率期权证券服务机构的虛假陈述采取过错推定，由（

2、）举证其无过错。A、证券投资者B、发行人C、上市公司D、证券服务机构首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对彖规定条件的机构是（）。A、证券公司B、信托投资公司C、财务公司D、商业银行全国银行间同业拆借中心接受（）监管。A、中国人民银行B、财政部C、银监会D、证监会指数基金比较适合于数额较人，风险承受能力较低的（）投资。A、对冲基金B、社会游资C、激进的投资者D、社保基金关于社保基金的下列表述中，错误的是（A、社保基金主要投向国债市场B、全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债C、全国社会保障某金委托单个管理人进行管

3、理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%D、社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章日经225股价指数是（）编制和公布的。A、东京证券交易所B、口本人藏省C、道-琼斯公司D、《日本经济新闻社》以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（）分类。A、3级B、5级C、6级D、1（）级按照约定的名义本金，交易双方在约定的未來仃期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。A、股权类资产的远期合约B、债权类资产的远期合约C、远期利率协议D、远期汇率协议中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资

4、产证券化明确定义为：”（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，山受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。“A、保险业金融机构B、证券业金融机构C、期货业金融机构D、银行业金融机构上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。A、直接融资B、间接融资C、一•级融资D、二级融资在中国境外注册、在香港上市但主耍业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为（）。A、普通股B、蓝筹股C、红筹股D、优先股为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常收请信誉良好的（）进行资金和资产

5、的托管。A、发起人B、金融机构C、特定II的受托人D、承销人按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。A、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈客户行为D、虚假陈述行为金融期货一般不包插（）。A、货币期货B、利率期货C、期权期货D、股票指数期货资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、负债形式B、投资形式C、融资形式D、资产形式我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A、资产证明B、股东身份证明C、股票D、股东名册证

6、券公司屮请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。A、有效控制B、集中监控C、第三方存管D、统一存管可转换公司债券的回售条件一般是（A、公司股价在一•段时间内连续髙于转换价格达到一定幅度B、公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度C、公司股价在一段时间内连续偏离转换价格D、公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。A、信用风险B、利率风险C、政策风险D、通货膨胀风险在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

7、A、屮央存托公司B、托管公司C、存券公司D、存券银行证券交易所应当建立（），保证上市公司符合上市要求。A、保荐人制度B、上市推荐人制度C、异常交易监控制度D、退市制度我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，山证券交易所决定（）。A、终止其股票上市交易B、对其股票交易做特别处理C、暂停其股票上市交易D、对其股票交易做退市风险警示《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）玄接确定发行价格。A、初步询价B、累计投标询价C、谕态市盈率D、动态市盈

8、率金融期货一般不包括（）。A、货币期货B、利率期货C、期权期货D、股票指数期货赋予公司老般东优先认般权的主要H的Z—是（）