平安证券有限责任公司关于国元证券股份有限公司

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1、平安证券有限责任公司关于国元证券股份有限公司2012年度募集资金使用与存放情况专项核查报告作为国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“公司”）的保荐人，平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）对国元证券2012年度募集资金的使用与存放情况进行了核查，现将核查情况汇报如下：一、募集资金到位情况经屮国证券监督管理委员会证监许可[2009]1099号文《关丁•核准国元证券股份有限公司增发股票的批复》核准，出主承销商平安证券有限责任公司采用向原股东优先配售，其余部分采取网上、网下定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）5亿股，每股发行价为19.80元，应

2、募集资金总额为人民币990,000万元，扣除支付的券商承销佣金及保荐费29,425万元和登记公司登记托管费50万元后，主承销商平安证券有限责任公司于2009年11月4H划入公司在中国工商银行股份有限公司合肥四牌楼支行开立的账户（账号为：13020129027319378）人民币960,525万元，另扣减律师费、媒体公告费、验资费等393万元后，公司募集资金净额为960,132万元。上述资金到位情况业经华普天健高商会计师事务所（北京）有限公司（现更名为“华普天健会计师事务所（北京）有限公司”）会验字[2009]3938号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户

3、存储管理。2012年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目155,307.03万元。截止2012年12月31F1公司累计使用募集资金本金883,418.14万元，扣除累计已使用募集资金本金后，募集资金木金余额为76,713.86万元。加上募集资金专用账户累计产生的利息收入40,975.10万元,扣除累计已使用利息9,751.00万元，扣除募集资金专用账户划款手续费0.05万元后，募集资金专户2012年12月31日余额合计为107,937.91万元。二、募集资金存放和管理情况为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，公司根据《公司法》

4、、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。《管理制度》己经公司2009年12月8H第五届董事会第二十一次会议决议通过。根据《管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便丁•募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。公司2009年12月16口，与保荐人平安证券有限责任公司、屮国工商银行股份有限公司安徽省分行四牌楼支行、中国银行股份有限公司安徽省分行、招商银行股份有限公司合肥分行签订了《

5、募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金。募集资金到账后，公司分别在中国工商银行股份有限公司安徽省分行四牌楼支行、中国银行股份有限公司安徽省分行、招商银行股份有限公司合肥分行开设了募集资金专项账户，其中中国工商银行股份有限公司安徽省分行四牌楼支行专项账户账号为1302010129027319378；中国银行股份有限公司安徽省分行专项账户账号为489902029608023001,此账号因银行系统升级变更为185701151259；招

6、商银行股份有限公司合肥分行专项账户账号为551900007110907o截至2012年12月32口止，募集资金存储情况如下：金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额中国工商银行股份有限公司安徽省分行四牌楼支行130201012902731937831,075.89中国银行股份冇限公司安徽省分行185701151259360.75招商银行股份有限公司合肥分行55190000711090776,501.27合计—107,937.91三、本年度募集资金的实际使用情况截至2012年12月31H止，国元证券实际使用情况见附表。单位：人民币万元募集资金总额960,132.

7、00木年度投入募集资金总额155,307.03报告期内变更用途的募集资金总额150,000.00已累计投入募集资金总额893,169.14累计变更用途的募集资金总额150,000.00累计变更用途的募集资金总额比例15.62%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额⑴木年度投入金额截至期末累计投入金额（2）截至期末投入进度（%冏=（2）/（1）项目达预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项H可行性是否发生重大变化承诺投资项目补充营运资金否660,132660,132——669,88

8、3注*1———否办公场所购置等否50,