科技成果转化中科技人员激励问题研究

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1、科技成果转化中科技人员激励问曩研究木口丁明磊1陈宝明·张炜熙2(1．中国科学技术发展战略研究院综合发展研究所，北京100038；2．天津工业大学经济学院，天津300387)[摘要】在总结我国对科技人员促进成果转化激励的进展与现状基础上，指出其中存在的三个主要问题，提出完善立法中对科技人员激励五个方面的建议。[关键词】科技成果转化；科技人员；激励[中圈分类号】砣72．蛇[文献标识码]A【文章编号]1003—1154(2013)05-0068-03解决科技成果转化问题的着力点是建立长效的体制机制，而对科技人员的激励是其中重要的环节。近年来，随着形势的发展，需要进一步研究完善对促

2、进成果转化科技人员的激励措施。为相关法规政策的制定提供依据。一、我国对科技人员促进成果转化激励的进展与现状(一)国家政策法规始终重视解决成果转化中科技人员的激励问题科技人员是成果的创造者，科技人员是否有积极性决定了成果转化的效率和效果。我国自改革开放以来，始终重视解决成果转化中科技人员激励问题，有关政策法规逐步完善。1996年我国颁布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》(以下简称《转化法》)。《转化法》的奖励范围包括“完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员”。其中第29条规定：“科技成果完成单位将其职务科技成果转让给他人的，单位应当从转让该项职务科技成果所取得的净收人

3、中，提取不低于百分之二十的比例，对完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员给予奖励。”第30条规定：“企业、事业单位独立研究开发或者与其他单位合作研究开发的科技成果实施转化成功投产后，单位应当连续三至五年从实施该科技成果新增留利中提取不低于百分之五的比例，对完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员给予奖励。”《专利法》(2008修正)规定了单位在发明创造被授予专利权后应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励和合理报酬。《专利法实施细则)(2010修订)对奖酬的发放时间、方式和数额做出了明确规定。1999年的《合同法》第三百二十六条规定：法人或者其他组织应当从使用和转

4、让该项职务技术成果所取得的收益中提取一定比例，对完成该项职务技术成果的个人给予奖励或者报酬。2006年发布的《关于企业实行自主创新激励分配制度的若干意见》规定了对实施成果转化成功后，企业对知识产权人或关键研发人员实施技术折股、股权出售和奖励股权的具体办法。没有实施此类办法的企业，可以与关键研发人员约定进行奖励或分成。(二)地方积极制定对科技人员激励相关政策促进成果转化《转化法》中关于科技人员奖励的若干规定，为后来各级政府制定科技人员激励相关政策法规与措施奠定了基础。自颁布实施以来，各级政府纷纷出台相应政策措施，进行了大量创新实践。《广东省自主创新促进条例》规定高校、科研机构

5、职务创新成果转化奖励比例应当不低于30％。四川省在《关于加强自主创新促进高新技术产业发展若干政策》中规定，产学研合作产生的科技成果转化取得效益后，高校(科研院所)可按销售额5％或利润5％-30％提成，也可由企业一次性支付技术开发转让费用或按股分红，其收益30％以上可用于奖励主研人员。在对职务发明人的奖励方面，<深化南京国家科$基金项目：国家软科学研究计划“科技成果转化法修订研究”(项目编号2012GXSSDl21o—_-■●■—●■__——一Il———■——■——__-_____—_____—_——-—-———-■——●——●●—_____●—_■●__—___●_●_●●

6、●__■●____—______-___—_——_-——一18管理现代化技体制综合改革试点城市建设打造中国人才与创业创新名城的若干政策措施》规定，允许和鼓励在宁高校、科研院所和国有事业、企业单位职务发明成果的所得收益，按至少60％、最多95％的比例划归参与研发的科技人员及其团队拥有；允许科技领军型创业人才创办的企业，知识产权等无形资产可按至少50％、最多70％的比例折算为技术股份。河南省在《加强知识产权保护，发展知识产权经济》中做出明确规定，科技人员的职务科技成果可以获得不低于30％的股权，成果完成人直接实现产业化可以获,1-导50％股权。二、成果转化中对科技人员激励存在的

7、问题奖励和报酬是激励科技人员推动科技创新和加快科技成果转化的重要措施。我国的《转化法》、《专利法》等法律法规建立了科技人员在成果转化中获得奖励和报酬的基本制度。在这一制度框架下，企事业科技人员从事科技创新并进行成果转化的积极性不断提高，并取得了显著的成效。但总体上看，在实践中仍存在着突出问题，主要表现为以下两个方面：其一，权益得不到保障，机制缺乏。高校、科研院所、企业的科技成果转化利益共享机制缺乏、科技人员获得奖酬的权益得不到保障、股权激励措施落实不到位等原因，科技人员推动成果转化的积极性没有充分调动起来。其二，激