WTO争端解决机制探析

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1、WTO争端解决机制探析柳小通摘要：WTO争端解决机制是保障国际贸易规则被WTO成员方相对普遍遵守的重要制度，也是保障WTO得以顺利运行的重要支柱之一。通过对WTO争端解决机制的起源与发展、适用范围、管理与运作、一般原则、基本程序等方面的分析，明确WTO争端解决机制的工作机理，在此基础上，对WTO争端解决机制缺陷的分析，为完善WTO争端解决机制略尽绵薄之力。关键词：WTO；GATT；DSU；争端解决机制一、WTO争端解决机制概述（-）WTO争端解决机制的起源与发展WTO（WorldTradeOrganizati

2、on,以下简称WTO）争端解决机制是一套独特的解决成员间货物、服务、投资和知识产权贸易争端的法律途径，也是保障WTO得以顺利运行的重要支柱之一。正如WTO首任总干事Ruggiero曾说：“如果不提及争端解决机制，任何对WTO成就的评论都是不完整的。从许多方面讲，争端解决机制是多边贸易体制的主要支柱，是WTO对全球经济稳定做出的最独特的贡献。”为此，笔者认为首先有必要研究WTO争端解决机制的起源和发展。目前学界上的观点认为，WTO争端解决机制起源于1947年《关税及贸易总协定》（以下简称GATT）的第22条和第

3、23条。根据1947GATT第22条的规定，对于任何缔约方提出的有关影响GATT实施的陈述，缔约各方应予“同情的考虑”，并给予充分磋商的机会。根据第23条的规定，争端产生的条件是一缔约方根据GATT可以直接或者间接得到的利益由于另一缔约方的原因在丧失或受到损害。⑴实践中一般是由于下列情形导致的：第一种情形：另一缔约国未能承担木协定所规定的义务，违反协议规定。这就好比在合同领域内产生的违约责任。比如说中国在入世时曾做了“3年放开外贸经营权”的承诺，设想中国未能履行该承诺，那么另一缔约国便可以认为中国“未能承担木

4、协定所规定的义务”，就可以对屮国提出建议或要求。这其实就是争端产生的基础。笫二种情形：另一缔约国实施了某种措施，不管这一措施是否与本协定的规定有所抵触。换句话说，即使某一缔约国履行了其承诺的全部义务，仍然有可能与其他缔约国发生争端。由此引发的责任称之为非违约责任。［2〕到口前为止，此种情形发生了一次。即1952年GATT工作组审理的澳大利亚硫酸氨一案：1947年，澳大利亚与智利政府达成了双边关税减让协议,即给智利的硫酸氨化肥进口予以免关税的待遇。第二年澳大利亚向木国的硫酸氨牛成商给予财政补贴，促使木国的该种化

5、肥价格下降，销售上升，而导致智利相同产品销售下降。由此可见，澳大利亚在没有违反任何协议，协议也没有禁止澳大利亚为其国内生产者提供补贴的情况下，使得减税带來的利益丧失殆尽，义务平衡被打打破了。根据合同理论，这就是产生了争端的基础。第三种情形：存在其他情况。简单的说，并不是由于上述两种情况所导致的争端。综上所述，曲于GATT1947只有两个条文涉及争端的解决：即第22条和第23条，因此在解决争端的实践操作屮难免出现无法可依的现象。而H随着国际贸易的日趋复杂，GATT争端解决机制的各种弊端日益凸现，以至于从1960

6、年到1977年中期，GATT争端解决机制几近瘫痪。人们越來越强烈的感觉到GATT争端解决机制所确定的争端解决模式急需改革和强化。在此背景下。GATT历史上规模最大的乌拉圭冋合谈判的委员会专门设立了“争端解决谈判组”，把争端解决机制列入了谈判的重要议题，意图在原GATT争端解决机制的基础上建立一个行之有效的争端解决机制。在当时的GATT总干事邓克尔的指导下，听取了西方冇关专家走“司法途径”的建议，制定出争端解决机制的法律文木《关于争端解决规则和程序的谅解书》（以下简称DSU）,从而创立了崭新的WTO争端解决机制

7、。⑶（二）WTO争端解决机制的适用范围和基本原则1.WTO争端解决机制的适用范围除附件3《贸易政策审查机制》外的所有WTO协议发生纠纷都可以适用争端解决机制解决。这就意味着，该机制不仅用于解决常见的货物贸易争端，而且可以用于解决服务贸易争端、与贸易有关的知识产权问题、与贸易有关的投资措施问题。2.WTO争端解决机制的基木原则%1反向协商一致原则反向协商一致原则是相对于GATT体系下协商一致原则缺陷的指导思想下建立起来的。所谓协商一致是指GATT体系下任何决策的通过都必须取得全体GATT成员的一致通过，如果任一

8、成员对决策持反对态度，则决策不能通过生效。而反向协商一致原则是指DSB（根据WTO协议设立的专门机构即DisputeSettlementBody简称DSB）在决定是否设立专家组、是否通过专家组和上诉机构的报告、是否授权中止减讣等时，只要有一成员方（包括争端当事方）同意，或者无一致反对意见，则拟定的决定即被通过。这基本上是赋予了DSB议案的自动通过权，从而改变了GATT体系下的协商一•致的议事原则，保