银行案件防控责任书与银行案防分析材料汇编

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1、银行案件防控责任书与银行案防分析材料汇编银行案件防控责任书中国**银行任期内案件防控目标责任书（分行行长与分行分管行领导）按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。责任书由分行行长与分行副行长含行长助理签署后生效，责任期为签署当日至离任。一、工作目标认真贯彻落实银监会及总行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，严格落实责任追究，不断完善案件防控长效机制,提升全辖机构及员工的责任意识和风险意识,杜绝案件的发生。

2、二、工作要求（一）高度重视案件防控工作。要认真组织分管部门、条线开展案件防控工作，加强事前防范，全面深入贯彻落实银监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动”建设等各项要求。严格按照总行及当地监管机构关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。（二）建立健全案件防控工作机制。1、按照内控管理的要求建立案防组织体系，配备与目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作有效开展。2、结合业务发展变化和特点，建立分管部门、条线防控案件发生的管理机制、操作制度，及时完善、梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和

3、管理漏洞。3、建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。5、及时依规处鎔案件及案件风险事件，严格执行《中国**银行案件处路办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处路等各环节的工作，做到处路程序依法合规，各项处鎔工作及时有效。6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导广大干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。（三）深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[2

4、0**]6号）落实，加强员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。三、责任追究（一）由于未认真履行案件防控职责，导致分管部门、条线发生案件，涉案金额在1000万元以上的，予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元至1000万元之间的，视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元以下的，视情节给予纪律处分。（二）对内外部检查发现问题未在规定时限内有效整改而导致案件发生的，或整改后再次发生同质同类问题导致案件发生的，分行分管行领导应引咎辞职，并视情节给予纪律处分。（三）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的

5、原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。四、本责任书中所称的案件是指我行人员独立或共同实施，或与外部人员共同实施的，以银行或客户资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关立案侦查的事件；或银行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件；且上述事件被监管机构认定为我行发生的案件。五、本责任书一式二份。由分行行长与分行分管行领导签署。二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。本责任书自双方签署之日起生效。签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订

6、本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。中国材银行分行中国**银行分行行长：分管行领导：年月曰年月曰篇二：**银行哈尔滨分行20**年安全防控责任书。X**银行20**年案件防控责任书、为确保**银行哈尔滨分行各项经营业务活动安全、高效、稳步发展、依法合规经营，加强防范经济案件的工作，努力抑制大案要案发生，把**分行把违法违纪违规案件减少到最低限度，特签订本责任书。责任目标在责任年度内各分行、支行在辖区范围内要切记抓好案件防控和安保工作，加强内部控制，全面提升案件综合防范能力，防范经济违法、违规、违纪案件的发生。确保金融财产和员工人身安全，做到年度发案数为零。二、责

7、任范围（一）各部门要对案件防范工作高度重视，落实和完善各项规章制度，加强员工的职业道德和法律法规教育，从源头上堵截违法违纪违规现象的发生。（二）各部门要落实责任目标，结合辖区范围内实际情况，把案件防范责任贯穿于各项业务经营之中，要对本部门业务经营的合法合规性负永久责任。（三）实行领导责任制，发生案件应坚持做到“四个亲自”，即亲自组织指挥案件查办进展情况，亲自听取案件查办进展情况，亲自解决困难和阻力。（四）建立健全安全保卫机构，选好配齐安全保卫人