基础04练习及答案

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1、《基础》（2009-11）第四章练习题姓名区域得分一・单选题（共14题，每题2分，共28分）1•证券投资基金通过公开发售基金份额，交由（）管理和运用。108A.基金承销公司B.基金管理人C.基金投资顾问0.基金托管人2.对我国证券投资基金的认识正确的是（）。109-A基金法一B开放式A.《证券投资基金管理暂行办法）》以法律形式确认了基金业在资木市场及社会主义市场经济屮的地位和作用B.封闭式基金一直是基金设立的主流形式C.屮国还没有中外合资基金D.基金产品并异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化3•基金按（）分类，可以分为

2、开放式和封闭式。114A.投资标的B、管理人是否固定C、单位价值D、运作方式4.国债基金的收益率与市场利率的关系是o97A.市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升B.市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升C.市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降D.市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降5•开放式基金的交易价格取决于（）o115A赎回价B基金份额净资产值C申购价D市价6•—般股票基金（）o116,还有专门化股票基金A.分散投资于各种普通股票，风险较小B.分散投

3、资于各种普通股票，风险较大C.专门投资于某一行业、某一地区的股栗.风险相对较小D.专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较人7.上海证券交易所将ETF定名为o118A.上证50ETFB.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.交易所交易基金&ETF屮购时是用（）换取ETF份额，赎回时是换冋（）。118A—揽子股票，现金B现金，一揽子股票C一揽子股票，一揽子股票D现金，现金9•在契约型基金中，当基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额持有人可以自行召集。122A.15%以上10.基金托管人是（

4、A基金持有人B.10%以上）权益的代表。125B基金发起人C.20%以上D.5%以上C基金管理人D基金监管人11.目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。128*83A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%12.基金管理人与托管人履行各自的权利义务，所建立的是（）的运行机制。126A.相互促进B.相互竞争C.相互联系D.相互制衡)o12913.衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（A.基金份额资产总值B.基金面值C.基金份额资产净值D.基金净值增长率14.证券投资基金的主要投

5、资风险不包括（）。132；技术风险A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎

6、叫风险11.我国《基金法》规定，基金财产不可以用于下列哪项投资？（）o113还有什么不可以投资的?担保，买卖其他基金，自己发行的债券・・A.证券承销B.货币市场C.上市交易的债券D.上市交易的股票二•不定项选择题（共10题，每题0分，共40分）1•证券投资基金的特点包括（）o110A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.追求长期收益2•证券投资基金与股票、债券的区别是（）。112,就3点A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险

7、水平不同D.持有人不同、3•关于各种分类方法中的基金，下列说法不正确的是（）o112B.国债基金一定是契约型基金D.公募基金一定是开放式基金A.股票基金一定是公司型基金C.公司型基金可以是封闭式基金也可以是开放式基金4.开放式基金和封闭式基金的区别在于（项）o114,还有：公布时间，交易费用，投资策略，一共7A.期限不同B.发行规模限制的不同C.基金单位的交易方式不同D.基金单位交易价格的计算标准不同5•封闭型基金的交易价格（）o115A.受市场供求关系影响B.固定不变C.并不必然反映基金净资产值D.会出现折价现象6•下列

8、属于基金托管人的主要职责的有o125A.办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项B.对所托管的不同基金财产分别设置帐户，确保基金财产的完整与独立C.按照规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户D.安全保管基金资产128D.托管费7•基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）0A.运作（管理）费用B.清算费C.税费&基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到（），有权暂停估值。129A.基金所持股票被特別处理时B开放式基金出现巨额赎回的情形C.因不可抗力或其他悄形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

9、时D.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时9・ETF的运行主要涉及的参与主体有（）o118A.托管人B.受托人C.发起人D.投资人10•对基金投资限制的目的是（）o133A.避免基金操纵市场B.分散投资降低风险C.发挥引导市场的积极作用D.稳定收益三•判断题（共15题，每题2分，共30