基础知识考题

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1、一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1.有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（B）。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（C）。A•股票B.公司债券C.金融证券...D.商业票据3.根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自冇资金买卖（C）。A.政府机构债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府债券和金融债券D.信托投资基金4.依据中国证监会持股比例限制和国家其他冇关

2、规定，单个境外投资者通过介格境外机构投资者持冇一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（B）oA.6%B.10%C.12%D.15%5.口本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（D）年以上交易经验的投资者•参与交易。A・4—一B.3C.2D・16.16吐纪中叶，随着资木主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（D）岀现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.独资制企业B.合伙制企业C.有限责任公司D.股份公

3、司7.2006年6月，（D）与泛欧证券交易所达成总价约1（）（）亿美元的合并亦议，组建全球第一家横跨大四洋的纽交所一泛欧证交所公司。A.东京证券交易所B.多伦多证券交易所C.悉尼期货交易所D.纽约证券交易所1.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（A）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A.33%,49%B.40%,50%C.55%,49%D.33%,50%2.关于股票的永久性特征描述，错误的是（A）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间无关系B.股票代表着股东的永久性投资，当然股票持冇者可以转让其股东身份

4、C.永久性是指股票所载冇权利的冇效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证D.由于股东不能耍求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本3.下列不属于股利政策的是（C）。A.送股B.派现C.股份回购D.资本公积金转增股本4.决定股票市场价格的是股票的（C）。A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.清算价值5.下列有关股份公司股东大会的论述正确的是（C）。A.股东大会一般每一年或半年定期召开一次B.股东人会作出决议，必须经出席会议的股东所持衣决权2/3以上通过….C.股东人会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东人会的决议，实行累积投票制D.股东必须亲自出

5、席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议6.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（C）。A•行使权利认购新发行的普通股票B.不行使权利而听任其过期失效C.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬7.国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包折（D）。A.现阶段冇权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资B.现冇国冇企业改组为股份公司时所拥冇的净资产A.经授权代农国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资B.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的

6、投资1.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原菲流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（C），在24个月内不得超过（）。A.5%,8%B.10%,15%C.5%,10%D.15%,10%2.（D）是指债券持冇人具冇按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A.附冇赎回选择权条款的债券B.附冇出售选择权条款的债券C.附有新股认购权条款的债券D.附有交换条款的债券3.政府债券的特征不包括（B）。A.免税待遇B.流通性

7、差C.收益稳定D.安全性高4.下列关于记账式国债的特点阐述错误的是（C）A•可上市转让，流通性好B.上市后价格随行就市，具冇一定的风险C.期限有长有短，但更适合长期国债的发行D.通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本5.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为3（）年，年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资木金。该国债属