华夏理财30天债券型证券投资基金托管协议

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1、华夏理财30天债券型证券投资基金托管协议基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查2四、基金管理人对基金托管人的业务核杳6五、基金财产的保管7六、指令的发送、确认及执行9七、交易及清算交收安排11八、基金资产净值计算和会计核算15九、基金收益分配18十、基金信息披露19十一、基金费用21十二、基金份额持有人名册的保管22十三、基金有关文件档案的保存23十四、基金管理人和基金托管人的更换23十五、禁止行为25十六、托管协议

2、的变更、终止与基金财产的清算26十七、违约责任28十八、争议解决方式28十九、托管协议的效力29二十、其他事项29二T-一、托管协议的签订29鉴于华夏棊金管理冇限公司系一家依照中国法律合法成立并冇效存续的冇限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华夏理财30天债券型证券投资慕金。鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力。鉴于华夏棊金管理冇限公司拟担任华夏理财30天债券型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任华夏理财

3、30天债券型证券投资基金的基金托管人。为明确华夏理财30天债券型证券投资基金的基金管理人和慕金托管人Z间的权利义务关系，特制订本托管协议。除非另有约定，《华夏理财30天债券型证券投资基金基金合同》（以F简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具冇相同的含义；若冇抵触应以棊金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：华夏基金管理有限公司办公地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区邮政编码:100033法定代表人：王东明成立时间：1998年4月9日批准设立机关：屮国证监会批准设立文号：中国证监会证监基金字［1998J16

4、号文组织形式：有限责任公司注册资本：2.38亿元存续期间：100年经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）屮国证监会核准的其他业务。（二）基金托管人名称：中国建设银行股份冇限公司（简称：中国建设银行）住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100033法定代表人：王洪章成立日期：2004年9月17H基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998112号组织形式：股份冇限公司注册资本：贰仟参佰参拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、氏

5、期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经屮国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本I办议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立木协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净

6、值计算、收益分配、信息披鉤及相互监督等相关事宜屮的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）棊金托管人根据冇关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对彖进行监督。慕金合同明确约定棊金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运川相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准

7、的约定进行监督，対存在疑义的事项进行核查。本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许木基金投资的其他固定收益类金融工貝。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工具。（二）基金托管人根据冇关法律法规的规定及基金合同的约定，对革金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期

8、限进行监督：1、本基金不得投资于以下金融工具：（1）股票。（2）nJ'转换债券。（3）剩余期限（或回售期限）