山西省2017年上半年基金从业资格_消极型股票投资战略模拟试题

《山西省2017年上半年基金从业资格_消极型股票投资战略模拟试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、....山西省2017年上半年基金从业资格：消极型股票投资战略模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金的主要投资风险不包括____A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险2、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人3、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率4、基金宣传推介

2、材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。A：6B：9C：12D：155、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值6、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．混合型基金7、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司学习参考....8、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。A．销

3、售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险9、广义的有价证券包括__。A．金融证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券10、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定11、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。A．复苏阶段——股价

4、下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升12、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。A．30%B．50%C．60%D．70%13、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40%14、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．

5、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试15、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。学习参考....A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D

6、．特别处理股票16、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A．会计系统内部控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制17、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日18、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部19、基金性质的机构投资

7、者包括__。A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金20、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算21、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行22、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。A．跨期性B．杠

8、杆性C．风险性D．投机性23、我国封闭式基金实行__日交割、交收。学习参考....A．T+1B．T+2C．T+3D．T+424、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金赎回费25、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算B．结算C．交收D．结账二、多项选择题（共2