证券投资基金 总10套第1套

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1、证券市场基础知识总10套第1套证券投资基金总10套第1套一．单选题    1：相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。 A：净资产和资本充足率符合有关规定 B：设有专门的基金托管部门 C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D：有安全保管基金财产的条件  2：投资组合管理中的核心环节是（）。 A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制  3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 

2、A：5％ B：10％ C：30％ D：50％  4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。 A：分层抽样法 B：优化法 C：方差最小化法 D：相关系数最大法  5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。 A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式  6：对于个人投资者而言，（）是影响资产配置的最主要因素。 A：资产负债状况 B：财务变动状况与趋势 C：财富净值和风险偏好 D：个人的生命周期 

3、 7：风险溢价的影响因素不包括（）。 A：无风险的国债收益率 B：发行人种类 C：发行人的信用度 D：提前赎回条款  8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。 A：一致性 B：客观性 C：公正性 D：长期性  9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。 A：ETF B：LOF C：基金中的基金 D：

4、ETF联接基金  10：1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。 A：《中华人民共和国证券法》 B：《开放式证券投资基金试点办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》  11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A：健全性原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：相互制约原则  12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A：后台管理系统 B：

5、前台业务系统 C：监管系统信息报送 D：信息管理平台应用系统  13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。 A：买入并持有策略 B：动态资产配置 C：投资组合保险策略 D：投资组合策略  14：预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。 A：相互替代 B：不能相互替代 C：在一定条件下可以替代 D：互换  15：（）构成托管人内部控制的基础。 A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通  16：（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增

6、长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。 A：消极的股票风格管理 B：积极的股票风格管理 C：稳定的股票风格管理 D：稳健的股票风格管理  17：一般买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。 A：成交金额大小 B：交易时间的早晚 C：报价的高低 D：成交量大小  18：基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。 A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制  19：根据股利贴现模型，应该（）。 A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买入被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被

7、高估的股票 D：卖出被低估的股票，买入被高估的股票  20：（）应对（）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。 A：基金管理人，基金份额持有人 B：基金管理人，基金托管人 C：基金份额持有人，基金托管人 D：基金托管人，管理人  21：基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。 A：发售 B：批准 C：发行 D：申购  22：对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是（）。 A：简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响 B：时间

8、加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响 C：一般算术平均收益率要小于几何平均收益率 D：算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计  23：（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。 A：动态资产配置 B：投资组合保险策略 C：恒定混合策略 D：买入并持有策略  24