房地产融资业务尽职调查清单

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1、【商学院】房地产融资业务尽职调查清单2013-10-01 金融家商学院金融家商学院，中国10万投资银行界、VC/PE、基金管理、银行业金融精英的学习交流平台。微信搜索公众号：jrjsxy 关注“金融家商学院”，获取更多财经新闻和金融资讯！来源：信托周刊一、企业基本信息以下企业基本信息表由融资企业填写：二、融资企业需提供的材料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、法定代表人身份证复印件及简历；5、财务负责人身份证复印件及简历；6、开发资质证书；7、公司章程及公司主要管理制度；8、公司

2、基本情况介绍：包括公司的历史沿革；股本金和股权结构变化情况；公司的治理结构（公司组织架构、董事长和总经理、副总经理的分工等）；员工的数量与结构；历史开发业绩（楼盘情况、开发规模、销售规模）；公司在全国或者公司注册地的行业地位、市场份额和规模排名等情况介绍；公司重大投资计划及目前经营状况等；9、近三年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、权益变动表），成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的财务报告；10、公司的合同管理目录；11、公司的公章使用登记表册；12、股东、银行或其他机构、个人借款清单及合

3、同；13、公司主要资产清单（包括不动产及其他重要固定资产）；14、公司对外提供担保的说明及合同；15、超过100万以上的公司债权、债务清单、说明及合同（包括但不限于公司财务挂账的应收应付款项清单、说明及合同）；16、公司及公司主要股东、公司控股子公司尚未结案或可以预见的标的金额超过20万元人民币以上重大诉讼或仲裁（清单及说明）；17、公司高管、核心人员简历；18、未来三年的收入预测、现金流量预测、投资回报预测；19、公司在银行的评级、授信情况（如果有），在银行融资是否有不良记录（附人行征信中心企业

4、信用报告）；20、公司股东名单及签字样本；21、公司设有董事会的，董事会成员名单及签字样本；22、公司主要关联企业介绍、关联企业重大项目介绍。三、投资项目基本情况1、项目情况介绍：项目名称；项目地点及项目区位描述；项目用地面积、建筑面积及功能分区等情况介绍、总投资规模、已投资规模、开发主体投资占比、融资占比；2、项目审批、立项及项目五证情况（附证件）项目审批、立项的政府批文等；五证为：土地证、建设用地规划许可证、建筑规划许可证、施工许可证、预售许可证。如果项目土地等各证为分期取得的，请说明各期证件

5、取得的时间，并附上相关证明文件（如证照、招拍挂成交确认单、购地合同及资金支付凭证、与政府签订的合同、政府会议纪要等）。3、项目资产评估报告（附报告）；4、项目区位及市场分析：所在城市及项目区位及相关情况简要介绍；项目所在城市房地产市场的基本情况、项目所在地周边土地的拍卖成交价格、项目周边性质类似的楼盘的销售价格等；5、项目土地及在建工程是否设定抵押；6、项目拆迁的情况；7、项目可销售面积及已销售面积（附已销售房屋的清单、认购清单等）；8、项目可行性报告：包括项目投资规模、融资计划、开发建筑成本分析

6、、开发进度安排及实际进度、销售计划、盈利预测等；9、公司或项目享受政府政策或补贴的文件（如果有）；10、能够体现项目区位、建设开发现状的照片（电子版）。11、在提供以上材料的基础上填写下表：（1）项目基本控规指标表（2）项目成本分析表（3）项目资金来源构成分析表（4）融资用途计划表（5）融资还款来源计划表微信搜索公众号：jrjsxy 关注“金融家商学院”，获取更多财经新闻和金融资讯！四、担保情况（一）保证担保如保证人为法人，应提交保证人的有关证照资料，包括：1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税

7、务登记证；4、法定代表人身份证复印件及简历；5、财务负责人身份证复印件及简历；6、开发资质证书；7、公司章程；8、公司基本情况介绍：包括公司的历史沿革；资产负债总体情况；公司的主要经营情况（主要经营指标在全国或者公司注册地的行业地位、市场份额和规模排名等情况介绍）；公司主要关联企业、关联企业重大项目介绍。应当重点介绍其担保实力；9、近三年经审计的资产负债表、损益表、权益变动表以及房地产销售量、销售额等情况。成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的报表；10、股东、银行或其他机构、个人借款清单；11

8、、公司主要资产清单（包括不动产及其他重要固定资产）；12、公司对外提供担保的说明及合同；13、公司及公司主要股东、公司控股子公司、关联企业尚未结案或可以预见的标的金额超过20万元人民币以上重大诉讼或仲裁（清单及说明）；14、公司高管、核心人员简历；15、公司在银行的评级、授信情况（如果有），在银行融资是否有不良记录（附人行征信中心企业信用报告）；16、公司股东会或者董事会同意提供担保的决议；如保证人为自然人，应提交：1、保证人身份证复印件；2、个人简历；3、个人主要财产情况、资信情