【7A版】2015年下半年黑龙江基金从业资格1试题.docx

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1、7A版优质实用文档2015年下半年黑龙江基金从业资格1试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同2、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件3、下列关于

2、基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用4、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称127A版优质实用文档7A版优质实用文档D．公司名称5、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度6、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A：反映的经济关系不同B：

3、投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同7、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。A．基金份额发售公告B．基金年度报告C．基金合同生效公告D．基金份额上市交易公告书8、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平9、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。127A版

4、优质实用文档7A版优质实用文档A．5B．10C．15D．2010、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。A．60%B．70%C．80%D．90%11、前台业务系统可分为__。A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统12、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人13、

5、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境127A版优质实用文档7A版优质实用文档B．宏观环境C．内部环境D．外部环境14、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本20GG万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人15、无面额股票是指在股票的票面上不记载股

6、票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量16、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购17、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记127A版优质实用文档7A版优质实用文档B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算18

7、、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型19、目前，我国证券市场推出的权证为__。A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证20、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全21、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。A．宣传推介基金B．