全面风险管理项目实施方案(模板)

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1、.目      录一、 风险管理体系实施的背景和目标…………………..…………………….………（一） 实施背景………………………………………………………………………………（二） 公司业务特点与风险管理的现状分析………………………………………. 1．公司业务特点…………………………………………………………………………… 2． 公司风险管理现状分析………………………………………………………….…… 1）优势………………………………………………………………………………………… 2）劣势………………………………………………………………………………………… 3

2、．实施全面风险管理的紧迫性………………………………………………………… 1）外部监管要求…………………………………………………………………………… 2）企业发展内部需求……………………………………………………………………… （三） 风险管理体系建设的指导思想和目标………………………………………. 1．指导思想………………………………………………………………………………… 2．建设目标………………………………………………………………………………… （四） 风险管理体系的实施范围、框架及方法…………………………………….1． 实施范围…………………………

3、………………………………………………. ………word资料.1． 体系框架…………………………………………………………………………. ………1）体系建设的总体内容……………………………………………………………… …2）内控体系横向结构………………………………………………………………..…… 3）内控体系纵向结构……………………………………………………………….. ……3．体系建设的方法…………………………………………………………………………（五） 风险管理体系建设的基本原则、依据……………………………………… 1．基本原则……………………………………

4、…………………………………….……… 2．依据………………………………………………………………………………. ………（六） 风险管理体系的工作内容及成果…………………………………………… 二、 项目组织………………………………………………………………………………… （一） 组织机构及职责……………………………………………………………………（二）进度与质量控制……………………………………………………………… ……三、 风险管理体系实施的主要工作步骤和方法…………………………………… （一） 工作步骤………………………………………………………………………

5、 ……1． 企业内部调查……………………………………………………………………………word资料.1． 目标设定………………………………………………………………………… ………2．风险识别与内控流程梳理……………………………………………………….……3．管理优化……………………………………………………….…………………………4．建立长效机制……………………………………………………….……………………（二） 工作方法……………………………………………………………………………… 四、 全面风险管理实施过程及重要的里程节点………………………………….一、公司

6、风险管理体系实施的背景和目标 （一）实施背景。。。。。。 （二）公司业务特点与风险管理现状分析 1. 公司业务特点。。。。。。  2.公司风险管理现状分析 1）优势 。。。。。。 2）劣势 。。。。。。 2. 实施全面风险管理的紧迫性word资料.1）外部监管要求 为加强风险管理，促进企业稳步发展，国务院国资委于2006年6月出台了《中央企业全面风险管理指引》（下称《指引》），对中央企业开展全面风险管理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、风险管理策略、风险管理解决方案、监督与改进、风险管理文化、风险管理信息系统等方面进行了详细阐述，对《指引

7、》的贯彻落实也提出了明确要求，每年中央企业都要向国资委提交“全面风险管理报告”。 2）企业发展内部需求 。。。。。。 （三）风险管理体系建设的指导思想和目标 1．指导思想 。。。。。。 2．建设目标 。。。。。。 （四）风险管理体系的实施范围、框架及方法 1．实施范围2．体系框架 1）体系建设的总体内容 以风险为导向、支撑业务正常运营的内控制度体系化建设。内部控制是基于风险的控制过程，是对评估和管理风险的必要过程。通过内部控制的实施，将风险控制在可接受的范围内，将风险应对策略和方法嵌入到各业务流程的具体业务活动中，融入各项规章制度，以基本制度、管理办

8、法、操作细则（业务流程、控制点、责任岗位）等三级制度为表现形式，循序渐进地优化内控制度体系，使企业在正常运营