部门制度建设

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1、交易部部门制度交易部作为亿亨资产主要负责电子化交易体系风险控制的核心业务部门，承担着重要的风险控制义务，在集I才I各子公司、客八以及风控体系、制度的制定和管理方而担负着重要的职责。木规章制度的制定，H的是提高部门工作人员的业务技能和发展部门工作人员的综合素质。确保工作有章可循，避免管理的混乱现象，同时弘扬亿亨资产企业文化和交易部白身文化，创造一个良好的工作氛围和环境。本制度包含部门职责，岗位配置，岗位说明书，部门文化和管理制度五个部分。一、部门职责（一）规则制定与交易商品设计1、负责风控管理制度等相关制度的修订和完善；2、配合培训部做好全体员工的岗位培训工作，不定期组织特定人员的交易培训，

2、强化技能,提高考核力度；3、根据市场需求，设计新的交易商品，调试手续费及点差等。（二）风控管理1、日常交易系统监控。包括对行悄报价、交易管理后台、服务器运转情况及交易网络畅通情况的实时监控；2、日常交易状况监控。包括对机构及客户的交易、持仓、盈亏、资金、风险率等进行实时监控；3、实时监控界常交易情况的发牛，及时发现、及时汇报、及时启动应急预案；4、出现突发性事故，或导致客户不能正常交易，及时汇报，并做好记录；5、客户持仓被强平后的公告和单据处理；6、对交易部进行的口常或特殊的系统参数调整进行复核；7、部门内工作记录留痕，整理归档保存；8、制作风险监控日报、周报，并定期发送至相关部门及领导。

3、（三）与相关部门协调、监督工作1、负责协助运营中心对所有分支机构及居间的风险服务进行监督、检查、协调和管理；2、与软件供应方的技术部门进行沟通，对系统出现问题进行处理的进度、造成原因及结果;3、监督和管理所有涉及到交易方面的风险控制工作，并及时向相关部门做出提解，并进行纠正。（四）系统升级的测试和验证1、总结和提交系统优化需求；2、配合系统开发及技术部门进行系统相关功能项和数据方面的测试和验证工作；3、对现有风控体系提出建设性意见、改进方案及需求。（五）突发事件的应急与协调1、制定并完善风险部门各项工作环节的应急预案；2、突发事件发牛时的协调与处理；3、在突发异常事件发生时，果断的提出需要

4、木部门或者其他部门采取的降低或化解风险的措施并配合执行；4、突发界常事件发牛后的对外公告发布；5、突发杲常事件解决后的总结汇报工作。二、岗位配置经理1名主管2名交易员2名助理2名三、岗位说明书（一）经理工作职责1、负责部门的L1常经营管理，培训、指导部门人员开展各项工作2、负责交易规则、交易细则、交易休系各个环节的交易制度、开户管理办法、销户管理办法等相关制度的修订和完善工作3、风险管理工作的组织及安排，及时跟进各项工作进程，监督各岗位工作的落实情况4、LI常交易参数的修改。如点差的调整、出金阈值的调整、汇率的修改等5、后台权限的分配6、突发事件的应急与协调7、全权负责会员对冲与自营交易8

5、、负责与公司各部门Z间的协调工作9、定期向公司领导汇报工作计划及进度（二）主管工作职责1、配合部门经理日常经营管理，完成公司领导下发任务2、日常交易系统监控。包括対行情报价、交易管理后台、服务器运转情况及交易网络畅通情况的实时监控2、H常交易状况监控。包扌舌对机构及客户的交易、持仓、盈亏、资金、风险率等进行实时监控3、实时临控异常交易情况的发生，及时发现、及时汇报、及时启动应急预案4、在授权额度内进行对冲■自营交易5、分公司及客户投诉处理6、负贵电话咨询及电话交易下单7、发送短信策略8、与客服部的沟通协调开展口常工作9、部门内工作记录留痕，整理归档保存（三）交易员工作职责1、负责部门常规工

6、作，包括开户、销户、签约、激活查询、出入金、签约审核等2、发送持仓风险公告和持仓被强平的单据处理3、撰写风控报告4、电话咨询及电话交易下单5、监控重点分机构和客户交易情况6、月度报表统计（四）助理工作职责1、部门常规工作，包括开户、销户、签约、激活杳询、出入金、签约审核等2、晨讯和新闻更新3、监控重点分机构和客户交易情况4、刀度报表统计四、部门文化谨慎细心口律团结高效1、谨（谨慎）即：三思后行，仔细思考反复核实；未雨绸缪，避免可能发生；2、细（细心）即：忙而不乱，不因忙而岀错；迅中冇细，处事胆大心细；3、律（白律）即：自觉上进，精研木职业务；坚守岗位，自觉遵纪守法；4、团（团结）即：团结合

7、作，搞好内外配合；5、效（高效）即：及时而对，处理全血•迅速；五、管理制度见附件：立体化对冲风险管理制度