案件防控工作责任书

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1、案件防控工作责任书（二0—五年度）农村商业银行签订时间：二O—五年四月十五日案件防控工作责任书为进一步落实我支行案件防控治理工作领导负责制，切实防范和控制案件风险隐患的发生，依据省联社《安徽省农村信用社案件防范长效机制建设指导意见》和总行相关规章制度的要求，特签订本责任书。具体内容如下：一、责任目标（一）通过完善制度流程体系、强化内控机制建设，建立案件防控的自我更新、自我修正和自我完善的案件防控长效机制。（二）力争不发生各类经济案件。（三）确保不发生损失重大的责任性违规事件和大要案件。二、责任内容（一）各位员工是本岗位案件防控工作的第一责任人。（二）分管负责

2、人要进一步提高认识，树立长期的案件防控治理观，把操作风险、道德风险的防范摆在全面风险管理的突出位置，加强制度流程建设，加强员工教育，落实重要岗位工作交流、轮岗等制度,坚持“八相符”核对，关注“九种人”，抓好员工行为管理。切实抓好信贷业务、融资担保、票据贴现、同业业务、跨业合作业务、电子银行业务、柜台与会计结算业务的风险防控工作。严格按照银监会关于防范操作风险“十三条”的要求，切实加强对身份认证（柜员卡，指纹）、业务印章（含个人名章）、客户预留印鉴、现金、重要空白凭证、金库及尾箱、查询对账等重点环节和领域的日常管理和监督。严格按照“三个办法一个指引”的要求，抓

3、好贷款的贷前调查、贷中审批、条件落实、押品管理、受托支付和贷后检查等环节的管理和监督，抓好票据业务的贸易背景调查、查询查验、资金划付和票据保管等环节的管理和监督。严格按照相关要求，切实加强对同业业务交易对象的调查授信、资金头寸、分层决策、凭证保管等环节的管理和监督。加强对存款账户、网银和手机银行的开户和管理。加大对POS机、ATM机和自助银行等机具和区域的管理，严防风险（三）分管负责人、各岗位要及时、认真贯彻落实上级有关案件防控治理工作的部署和要求，结合“借名、假名、冒名贷款专项整治”活动，按照“分类治理、标本兼治、重在治本”的要求，根据本支行风险状况、类别

4、和每年不少于1次的风险点排查要求，并将排查实施情况上报总行。（四）分管负责人、各岗位积极配合总行对年度内发生的经济案件进行查处，并及时将案情、案因和处理情况在本单位进行通报和警示，杜绝同类案件的重复发生。（五）分管负责人、各岗位在责任期内发生案件，不论涉案金额大小、损失多少，都要及时将情况向支行主要负责人汇报和报告县总行监察保卫部门。若发生大案要案或造成不良影响的重大违规事件，由主要负责人及时在第一时间向总行进行专题报告（六）各岗位员工要端正经营思想，树立和强化合规意识，坚持以人为本，加强对全体员工职业操守、思想道德、业务知识、法规法纪的教育以及8小时以外的

5、监督，切实建立有效激励和约束机制，营造内控优先、案件风险防控人人有责的良好环境，逐步形成有效的案件风险防控长效机制。三、责任追究（一）分管负责人、各岗位对案件防控工作开展不力的，支行将采取必要的措施，期限整改；对拒不落实期限整改要求的，根据有关规定给予相关责任人经济处罚和报总行处理。（三）各岗位年度内发生责任性案件或重大违规事件，按照省联社《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》、银监会《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》的规定，严格问责。四、本责任书的责任期限为2015年1月1日至2015年12月310o责任期限内岗位变动的，新老人员的责任划

6、分以离岗、到岗时间为准。五'本责任书一式贰份，签订责任书的双方各保留壹份。支行行长（签字）：员工（签字）签订日期：二O—五年四月十五日签订日期：二O—五年四月五日