2015审核员培训课件.pdf

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1、审核部2015年5月培训提纲：一、认证认可基础知识二、审核工作流程、程序三、审核用表四、审核组的职责五、审核报告与审核记录相关要求六、案卷归档与电子化相关要求一、认证认可基础知识1、行业管理机构：CNCA中国认证认可监督管理委员会——负责认证、认证咨询、培训机构和从事认证业务的检验机构的资质审批和监督，监督管理相关的认可机构和人员注册机构。CNAS中国合格评定国家认可委员会——对境内外提出申请的合格评定机构开展能力评价，作出认可决定，并对获得认可的合格评定机构进行认可监督管理。CCAA中国认证认可协会——认证人员注册、培训开发、会员服务、自律监管、技术标准和开展国内外认证

2、认可业务交流合作等。一、认证认可基础知识2、认证认可相关法规、规范、规则《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》《管理体系认证机构要求》CNAS-CC01-2011《环境管理体系审核及认证的能力要求》CNAS-CC121-2014《质量管理体系审核及认证的能力要求》CNAS-CC131-2014《食品安全管理体系认证机构要求》CNAS-CC18-2014《质量管理体系认证规则》CNCA-N5-2014GB/T27000-2006《合格评定词汇和通用原则》3、合格评定：与产品、过程、体系、人员或机构有关的规定要求得到满足的证实。注1：合格评定的专业领域包括本标准其

3、他地方所定义的活动，如检测、检查和认证，以及对合格评定机构的认可。注2：本标准所称的“合格评定对象”或“对象”包含接受合格评定的特定材料、产品、安装、过程、体系、人员或机构。产品的定义包含服务。一、认证认可基础知识第一方合格评定活动：由提供合格评定对象的人员或组织进行的合格评定活动。第二方合格评定活动：由在合格评定对象中具有使用方利益的人员或组织进行的合格评定活动。第三方合格评定活动：由既独立于提供合格评定对象的人员或组织、又独立于在对象中具有使用方利益的人员或组织的人员或机构进行的合格评定活动。一、认证认可基础知识合格评定机构：从事合格评定服务的机构。认可机构

4、：实施认可的权威机构。认证：与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明。认可：正式表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作的能力的第三方证明。一、认证认可基础知识GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》4、审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核

5、”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方的名义进行，。第三方审核由外部独立的审核组进行，如提供符合GB/T19001或GB/T24001要求认证的机构。注3：当两个或两个以上的管理体系被一起审核时，称为“多体系审核”。注4：当两个或两个以上的审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。一、认证认可基础知识审核准则：一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定量的或定性的。审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进

6、行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。二、审核工作流程、程序1、公司质量管理体系文件质量管理手册Q/XY.G01.01-2014程序文件——人员与培训管理模块5个——审核管理模块8个——市场与客服管理模块7个——综合管理模块10个作业指导书——审核作业指导书2、管理体系认证工作流程：客户提交初次认证申请初次认证再认证监督审核二、审核工作流程、程序3、初次认证审核流程：一阶段审核：接受审核委托书、计划首页、审核文件交二阶段审核：接受审核委接表⇒文件审查/文审报告托书、

7、计划首页、审核文⇒编制审核计划⇒批准审核件交接表⇒编制审核计划计划⇒向企业及审核组成员⇒批准审核计划⇒向企业发送审核计划⇒现场审核⇒及审核组成员发送审核计一阶段审核报告审批。划⇒现场审核⇒提交审核一阶段不下现场审核：申请案卷报告，文审报告，一阶段审核报告（资料审查）。二、审核工作流程、程序4、监督审核流程：接受审核委托书、计划首页、审核文件交接表⇒文件审查/文审报告（适用时）⇒编制审核计划⇒批准审核计划⇒向企业及审核组成员发送审核计划⇒现场审核⇒提交审核案卷。暂停恢复：先恢复再审核，填写《暂停信息核查报告》扩大范围：涉及文件审