家族企业二元轨迹交叉与治理结构的演进研究.pdf

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1、家族企业二元轨迹交叉与治理结构的演进研究口张丹1张颖2(1．北京中医药大学，北京100029：2．中国交通建设股份有限公司，北京100088)”摘要：文章通过构建轨迹交叉三堆模型，指出冢族企业治理结构的演进是不断随认力资本轨迹交又和物质资本轨迹交叉的变化而发展演化的过程。人力资本轨迹交叉，和物质资本轨迹交叉的不断变化是家族企业治理结构演进的源动力，最终推动家族企业向社会化的方向演进。：关键词：家族企业轨迹交叉治理结构1．企业治理结构的涵义企业治理结构是协调企业各参与方之问权利关系的组织和制度安排，是企业所有权安排的具体实现形式，其实质是通过一定治理手段，对剩余索取权和控制权进

2、行最优配置。2．轨迹交叉与治理结构的演进2．I轨迹交叉三维模型的构建家族企业实际上由两个重霍的系统构成，即家庭系统和企业系统：这两个圈子各有自身的标准、角色地位、价值观和系统结构。正是由于相同的个体必须履行双系统毋{责，才造成了家庭仓业矛盾冲突的出现，这对家族食业存在的一些特殊问题具有很强的解释力，但还不够充分。美国克林·盖尔西克等人在其所著的《家庭企业的繁衍》一书中介绍了一种用于解释家族企业系统的三环模式。三环模式即把家族企业表示成3个独立而又相互变叉的子系统：企业、所有权和家庭。家族企业的任何个体，都能被放置在由这3个子系统相互交叉构成的7个区域中，和食业有多种联系的人，

3、存在于两个或三个环的重叠区域。家族企业所表现出的企业与家族合一，企业所有权与经营权由家族成员控制的特征，决定了对家族食业治理结构形成与发展过程的研究应从这3个独立发展系统展开，形成=维空间。由于外部人力资本注入，直接影响到家族成员的进出及对企业控制权的转移，而物质资本来源的复杂化与家族企业所有权结构的变化息息相关，因此，本文将这个三维空间进一步演化为家族企业轴，人力资本轨迹交叉轴和物质资本轨迹交叉轴，家族企业轴主耍依据企业生命周期理论把家族企业的成长划分为初始期、成长期、成熟期3个阶段。人力资本轨迹交叉轴主要考察在家族企业生命周期的不问阶段外部人力资本是如何进入并控制企业的。

4、物质资本轨迹交叉轴丰要是考察处于不同时期的企业所有权和经营权是如何在家族成员之间进行分配的。见图1给出了家族食业治理结构形成与发展过程的概略模型。2．2轨迹交叉与治理结构的演进从轨迹交叉三维模型可以看出，企业从任何一个轴卜的一点发展刮另一点都会使家族企业到达一个新阶段，呈现出一些新的特征。因而企业的治理结构会随人力资本轨迹交叉轴、物质资本轨迹交叉轴及家族企业轴的发展而改变，是一个动态的小断改进的过程。下面我们以企业的发展为基础，结合人力资本、物质资本的双重轨迹交叉来分析家族企业治理结构的演进过程。2．2．1初始期家族企业在刨幢初期以家族为单位，以家庭自有资金为创、№资本，由创

5、qk者及其家庭成员共同经营，这时的家族企业以家族为核心，有一种极强的凝聚力和向心力。由于规模小、经营单一、结构简单、人员少，企、№的员工都来自于家族内部，创业者身兼数职，管理层次少，易于沟通，成员问具有较高的信任与合作能力。因此。尽管家族成员文化水平不高，缺乏专门管理知识，但还是基本能够胜任管理工作。股权集中、所有权与经营权重合、一般没有正式的治理结构是这一阶段的显著特征。2．2．2成长期随着家族企业规模的扩大，需要较多人力、财力、物力的支持，家族所有权开始有所分散，管理层次也随之增多，在家族成员仍然控制企业所有权的情况下。家族企业所有权出现了在家族内部多元化的摒局。套Ik主

6、要经营管理权仍然掌握在家族成员手中，但

7、口J时，来自家族外的高级管理人才和技术人才也不断增多，并占据着部分高层管理职位，因此，股权开始分散、两权开始分离，逐步形成科层式的治理足这一阶段的显著特征。2．2．3成熟期当家族企qk迈入成熟期阶段，业务不断拓展，企业的经营产、Ik层次／fi断提高，企业规模超出了单个家族的控制能力，导致大量外部物质资本的涌入，但仓业产权限制在家族内部阻碍了企业的这种发展要求。同时，随着人力资本的涌入，家族企业组织结构更加复杂，在家族成员仍然控制企qk所有权的情况r，家族企业所有权出现了多元化的格局。特别是当家族企业在从第一代向第二代或第三代传递时，由图

8、1轨迹交叉三维模型于家庭内所有权在家族内子女、后代中不断分散，使得家族外的高级管理人才大量进入企业，并掌握着部分的所舀权或部分高层管理职位。随着这种权力的加大，最终将使家族企业演变为公众化的企业。两权较大分离，科层式治理趋于完善，依据正式和非正式规则进行协调是这一阶段的显著特征。2．3二元轨迹交叉的动态演化过程啪¨帆讲糟n怕￡腰nc—a．∞m譬理观察·总第467期盥翻L二二盈-矗—-_————浅析Iso9001质量管理体系往转型期服装生产企业中的应用口辛少丽(长城(天津)质量保证中心上海分中心，上海20