证券投资学名词解释和简答题.doc

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1、证券投资复习资料总结名词解析：1股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。2契约型基金是指以信托法为基础，根据当事人之间订立的信托契约由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。3封闭型基金是指基金的单位数目在基金设立的时候就已经确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。4期权是指在未来一定时期可以买卖的权力，是买方向卖方支付一定数量金额后拥有的在未来一段时间内或未来某一特定日期以事先规定好的价格向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权力，但不负有必须买进或卖出的

2、义务。5证券市场是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。6上证综合指数是上海证券交易所股票价格综合指数的简称。7财政政策是通过财政收入和财政支出的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策。8成长型产业是指产业销售收入的利润的增长速度不受宏观经济周期性变动的影响，特别是经济衰退的消极影响，他们依靠技术进步、推出新产品、提供更优质的服务及改善经营管理，可实现持续成长。9防御型产业是指无论宏观经济处在经济周期的哪个阶段，产业的销售收入和利润均呈缓慢增长态势或变化不大。10产业生命周期是指与世界上的万事万物一样，产业也会经历一个由产生到成长再到衰落的发展演变过程，

3、这个过程称为产业生命周期。11流动比率：是反映企业偿债能力（短期偿债能力）的重要指标。公式：流动比率=流动资产/流动负债12速动比率：把存货从流动资产总额中扣除后计算出的比率。公式：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债613财务杠杆：为“总资产/所有者权益”14利息保障倍数：指数是指企业税息前利润与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力。公式：利息保障倍数=税息前里利润/利息费用15市净率（PB）是指股票价格与每股净资产的比例16市盈率（P/E）是指股票理论价值和每股收益的比例简答题1简述有价证券的种类和特点a货物证券：有权领取货物的凭证，比如仓单、提单等;。b.货币证券：本身

4、能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。比如本票、支票、汇票和商业票据等。c.资本证券：指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。d.衍生证券：对于某种证券衍生出来的证券。e.其它证券：土地所有权证、银行存折等。有价证券的基本特征收益性、流动性、风险性、相关性2简述普通股票的基本特征和主要种类收益性、价格波动性和风险性、流通性、不可偿还性、参与性。（一）按是否记载股东姓名：记名股和无记名股（二）按是否在股票票面上表明金额：有面值股和无面值股。（三）按股东享有权利的不同：普通股和优先股。（四）按股票上表示的份数：单一股和复数股。（五）按有无表决权：表决权股和无表决权股。

5、（六）按上市地区的划分：A股、B股、H股、N股、S股等3金融衍生工具可分为哪些种类6衍生工具包括远期合同、互换合同、期货和期权、以及具有以上一种或一种以上特征的工具。4证券市场的基本功能：1．筹资-投资功能。证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为费金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。2、定价功能。证券市场的第二个基本功能就是为资本决定价格。证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。3．资本配置功能。证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。5证券市场价格的主要影响因素：宏

6、观因素（1）宏观经济因素，即宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响，包括宏观经济运行的周期性波动等规律性因素和政府实施的经济政策等政策性因素。这作为首要影响因素。（2）政治因素。（3）法律因素。（4）军事因素。（5）文化，自然因素。产业和区域因素产业和区域因素主要是产业发展前景和区域经济发展状况对证券市场价格的影响，作为一种中观性影响因素。公司因素即上市公司的运营对证券价格的影响，作为一种典型的微观影响因素。市场因素各种证券市场操作会对证券市场价格产生影响。6货币政策的变动对证券市场价格有何影响？1.当增加货币供应量时，一方面证券市场的资金增多，另一方面通货膨胀也使人们为了保值

7、而购买证券，从而推动证券价格上扬；反之，当减少货币供应量时，证券市场的资金减少，价格的回落又使人们对购买证券保值的欲望降低，从而使证券市场的价格呈回落趋势。2.利率的调整通过决定证6券投资的机会成本和影响上市公司的业绩来影响证券市场价格。当提高利率时，证券投资的机会成本提高，同时，上市公司的运营成本提高、业绩下降，从而证券市场价格下跌；反之，当降低利率时，证券投资的机会成本降低，从而上市公司的运营成本也下降，业绩向好，从而证券市场价格上涨。3.中央银行在公