过程审核培训教材.doc

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1、Processaudit过程审核过程审核ProcessAudit培训教材46Processaudit过程审核目录1.引言2.体系审核、过程审核及产品审核之间的区别3.关于过程审核的规定4.审核流程5.审核准备6.实施审核7.评分与定级8.末次会议9.纠正措施及其有效性验证10.审核报告及存档11.过程审核提问表12.过程审核用表格1.引言·本教材描述了过程审核的意义及应用领域，说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系，目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。·本教材中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求

2、。但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。·本教材是实施内部和外部过程审核的一个大纲，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下，根据具体情况来制订过程审核的细节。本教材的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。·审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。·此外，本教材还可作为培训资料以及作为名（

3、对过程审核尚没有经验的）审核员和企业的工作指导文件。2.体系审核、过程审核及产品审核之间的区别体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。比较：审核方式审核对象目的体系审核质量管理体系对基本要求的完整性及有效性进行评定过程审核产品诞生过程/批量生产服务诞生过程/服务的实施对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定产品审核产品或服务对产品的质量特性进行评定这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。46Processaudit过程审核3.关于过程审核的规定3.1任务过程审核用于对质量能力进行评

4、定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。通过以下各点来达到上术目的：3.1.1预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。3.1.2纠正纠正是指对巳的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。3.1.3持续改进过程(KVP)持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。3.1.4质量管理评审过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。3.2原因过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外

5、（针对事件）审核。3.2.1计划内的过程审核针对体系的审核过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对与供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。针对项目的审核在项目开发和策划过程中及早地在确定的项目分界点（里程碑）进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施。3.1.1计划外的过程审核针对事件／问题的审核对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑，需要进

6、行过程审核。这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。计划外过程审核的起因可能是，例如：－产品质量下降－顾客索赔及抱怨－生产流程更改－强制降低成本－内部部门的愿望。3.3应用范围在内部和外部可以在整修质量控制环的下列部门运用过程审核方法：46Processaudit过程审核营销开发采购（产品／服务）生产／服务的实施销售／运行售后服务／服务回收。下例的列表说明了运用的领域：方式组织单位及职能部门具体的过程针对产品：机械加工油漆车间装配车间车削过程烘干装贴玻璃针对服务：检验策划人事部门物流保安首批样品检验人员招聘零件供应企业安全3.4实施过程审

7、核的前提3.4.1企业内的基本前提要实施过程审核，需要在企业和过程方面进行具体的准备工作。有目的地策划和落实这些基本前提并对其进行不断的优化是非常必要的。基本的前提包括，例如：·ISO9001:2000标准的要求·组织机构／企业结构·企业／部门的数据（产品或服务的种类、参考数据等）·审核提问表·审核计划·质量手册、程序文件、作业指导书及检验指导书（与内部／外部审核有关）·法律和合同的规定·顾客的要求·重要的产品特性·重要的过程参数·质量历史。3.4.2审核人员的职业经验(过程经验)至少要有两年的汽车工业（汽车生产商和供应商）过程管理经

8、验是审核人员需要具备的重要的前提条件。另外，审核人员必须至少（有时是在专家如过程技术人员、工艺专家的支持下）进行过三次典型过程的过程审核。46Processaudit过程审核3.4.3职责3.4.3.1进行审核的企业/组