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1、专业学位硕士论文题目：中小企业私募债券法律制度研究学位申请人姓名：谢雪学号：20120038所别：法学所专业：法律硕士（法学）研究方向：不区分研究方向导师姓名及职称：郑泰安研究员张渝田完成时间：二○一五年四月原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人提交学位论文的纸质版与电子版一致。本人完全意识到本声明法律结果由本人承担。学位论文作者签名
2、：年月日版权使用授权书本人完全了解四川省社会科学院研究生学院关于收集、保存和使用学位论文的规定，即：按照学院要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学院有权保存学位论文的印刷本和电子版本，且有权将学位论文的内容授权给有关单位的数据库进行检索。学位论文作者签名：指导教师签名：年月日年月日中小企业私募债券法律制度研究摘要摘要私募债券在国际金融市场中是一种企业进行融资的工具，私募发行可以说是债券市场发展的必然产物。然而，我国的私募债券特别是中小企业私募债券起步较晚，债券市场发展相对滞后，并没有一个成熟的市场机制加以规制，我国中小企业私募债券2012
3、年推行以来，成功发行的债券数量不高，债券规模较小。我国现在的债券市场基本集中在一级市场中发展，二级市场重视度不够，债券市场对企业融资的作用未能充分调动，市场活跃度不足。本文期望通过对比研究、文献资料研究等方法，借鉴美日有关中小企业私募债券法律制度较为先进合理之处，提出完善我国中小企业私募债券的法律制度建议。第一章通过辨析中小企业私募债券相关的概念，梳理私募债券的特征，旨在明确私募债券的界限。第二章提出和分析我国中小企业私募债券相关法律制度存在的问题及其成因。第三章对美国与日本较为成熟的私募债券法律制度进行研究，分析其制度特点及成因。重点关
4、注的是美国1933年《证券法》、D条例、《144规则》与《144A规则》以及日本的《金融商品交易法》等进行比较。以期为我国中小企业私募债券的法律制度完善提供借鉴。第四章针对我国中小企业私募债券法律制度现存的问题，综合考量我国的经济、社会等方面因素，借鉴美日相关立法规定，提出适合我国私募债券市场发展的法律制度完善的建议。关键词：中小企业私募债券；法律制度；合格投资者；国外私募债券I中小企业私募债券法律制度研究ABSTRACTABSTRACTPrivatebondsintheinternationalfinancialmarketisatoo
5、lforcorporatefinancing,privateplacementcanbesaidtobetheinevitableoutcomeofthedevelopmentofthebondmarket.However,China'sprivatebondsespeciallyprivateSMEsbondsstartedlate,thedevelopmentofthebondmarketislaggingbehind,andthereisnotamaturemarketmechanismtoregulateprivatebonds,
6、since2012theimplementationofsmallandmediumsizedenterprisesinChina,thenumberofsuccessfullyissuedbondsisnothigh,thesmallerthebond.Chinaisnowthebondmarketmainlyconcentratedintheprimarymarketdevelopment,twomarketimportanceisnotenough,thebondmarketfailedtoeffectonthefinancingo
7、fenterprisestofullymobilizetheenthusiasm,lackofmarketactivity.Privatedebtisanewwayoffinancing,thelegalsystemisnotperfectcannotplayagoodroleinregulatingthemarket.Firstly,theconceptofprivatebondswillbeaconcreteanalysisinthefirstchapter,andcomparethedifferencewithothersimila
8、rconcepts,thengetthecharacteristicsofprivatedebt,clearboundariesofprivatedebt.Inthispaper,throug
