证券交易流程ppt课件.ppt

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1、平安证券欢迎您1证券交易流程2目录3证券交易的品种1990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立标志新中国的证券市场正式形成，至今已发展19年。股票，债券，基金、金融衍生品等统称为证券。4股票什么是股票？股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，是一种所有权的凭证。具有收益性、风险性、流动性、永久性、参与性、波动性的特点。5什么是股票市场1、股票市场是股票发行和交易的场所2、根据市场功能划分：发行市场（一级市场）流通市场（二

2、级市场）3、目前我国的股票市场：上海证券交易所深圳证券交易所6基金什么是证券投资基金？是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。7证券投资基金涉及的当事主体1、基金持有人：是指持有基金单位和基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资者。2、基金管理人：是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。在我国，基金管理人由基金管理公司担任。3、基金托管人：是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金惯例人

3、进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。8证券投资基金的分类根据基金运作方式不同进行分类：（1）、开放式基金：是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。例如：华夏大盘精选、嘉实沪深300等。（2）、封闭式基金：是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定期限内，基金规模固定不变的投资基金。例如：基金同益、基金景宏等。9根据投资标的不同进行划分（1）、股票型基金：（2）、债券型基金：（3）、货币市场基金：

4、（4）、指数型基金：10证券交易流程开户→委托买卖→成交→结算→查询11开户开户通常包括开证券账户和资金账户证券账户按市场分为：上海证券账户深圳证券账户证券账户按用途分为:A股账户B股账户证券投资基金账户股份转让账户其他账户12第三方存管本人需带上身份证、第三方存管协议书、持银行卡在银行柜台办理第三方存管业务。需注意：一、农行，浦发，中信，兴业银行已实现一步式开户，客户无需再到银行办理。二、北部湾银行，中国邮政存蓄银行等是不能作为托管银行的。13交易委托时间时间：每个交易日的9：15至9：25为开盘集合竞价时

5、间；9：30至11：30、13：00至15：00为连续竞价时间（深市14：57至15：00为收盘集合竞价时间）14限价委托和市价委托限价委托：限定想买卖的价格市价委托：请对方以当时的行情价格进行交易市价委托优于限价委托委托尚未成交前可以撤单。新股申购和配股缴款均不可撤单15交易单位股票的交易单位为“股”，100股=1手。委托买入数量必须为100股或其整数倍。当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股（不足1手的为零股），零股只能委托卖出，不能委托买入零股。16涨跌幅限制在一个交易日内，每只股票的交易价格相

6、对上一个交易日收盘价的涨跌幅度不得超过10%。ST、*ST类和S类股票的涨跌幅限制为5%。17委托的方式买卖证券的委托方式很多，可以进行电话委托或网上交易委托，方便快捷。平安证券还提供“e点通”手机炒股的服务。18成交证券交易所交易系统主机接受委托申报后，根据价格优先、时间优先的原则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过当日委托时效的委托失效。19开盘价与收盘价的形成开盘价：当日第一笔交易的成交价收盘价：当日最后一笔（含最后一笔交易）前一分钟所有交易的成交量加权平均价。上交所

7、股票的收盘价：深交所股票的收盘价：通过集合竞价的方式产生。未产生收盘价的，以最后一笔交易（含最后一笔交易）前一分钟所有交易的成交量加权平均价。20A股B股基金国债佣金沪市0.3%起点5元0.3%起点1美元或5港元0.3%起点5元上限0.1%起点5元深市0.3%起点5元过户费沪市成交面额的0.1%起点1元免免深市免印花税沪市0.1%（卖出）0.1%深市结算费沪市免0.05%深市0.05%规费沪市免免深市0.0341%办理证券账户卡沪市个人40元机构户400元USD19深市个人50元机构户500元HKD120转托

8、管费深市转托管费30元HKD100元撤指定沪市免免交易费用21A股的交易A股实行T+1交易。当日买入股票，需要到下一个交易日才能卖出。22A股的交收A股实行T+1交收，当天卖出股票后，返还的可用资金，需要到下一个交易日才能银证转账转至银行卡。银证转账的时间：每个交易日9：30-15：00。23查询交易情况或资产情况电话委托、手机交易、网上交易等都可以查询，或本人持有效身份证、上海、深圳证券账户卡到营