风险警示及退市整理股票注意事项.doc

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1、涉及四项业务制度：风险警示板、退市整理期、退市股份转让系统以及重新上市制度涉及的股票：进入风险警示板交易的股票将包括ST公司、*ST公司以及进入退市整理期公司的股票。涉及五大方面：1、交易安排方面，一是风险警示股票和退市整理股票投资者只能使用限价委托，而不能使用市价委托；二是风险警示股票涨跌幅限制设置为±5％，退市整理股票为±10％。风险警示股票价格的涨跌幅限制为5%，但A股前收盘价格低于0.1元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，B股前收盘价格低于0.01美元的，其涨跌幅限制为0.001美元。退市整理股票价格的涨跌幅限制为10%，但

2、A股前收盘价格低于0.05元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，B股前收盘价格低于0.005美元的，其涨跌幅限制为0.001美元。2、市场监控措施方面，一是风险警示股票增加了一种交易异常波动情形，风险警示股票当日换手率达到30％的，属于异常波动，上交所可对其实施盘中停牌，直至当日收盘前5分钟；二是限制单一账户当日累计买入单只风险警示股票数量不得超过50万股。。3、投资者适当性管理方面，一是投资者必须通过书面或电子形式签署《风险警示股票风险揭示书》后，才能申请购买风险警示股票；签署《退市整理股票风险揭示书》后，才能申请购买退市整理股票。

3、二是投资者每次提交买入退市整理股票的委托前，必须阅读并确认风险提示。4、行情显示方面，风险警示板的股票交易信息独立于其他股票的交易信息，风险警示股票以及退市整理股票的交易信息在相关股票行情中分别予以独立显示。退市整理股票的简称前冠以“退市”标识，自退市整理期开始之日起，在风险警示板交易30个交易日，该期限届满后的次日终止上市，本所对其予以摘牌。退市整理股票在风险警示板交易期间全天停牌的，停牌期间不计入前款规定的30个退市整理交易日。全天停牌的天数累计不得超过5个交易日。5、交易信息公开方面，对于风险警示股票，连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅

4、偏离值累计达到±15%的，上交所将分别公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额；对于退市整理股票，上交所将专门公布其当日买入、卖出金额最大的五家会员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。退市整理期的交易期限为三十个交易日。本所于该期限届满后的次日对相关股票予以摘牌。上市公司股票在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期。全天停牌天数累计不得超过五个交易日。进入退市整理期的上市公司股票在本所风险警示板的交易期间，上市公司应当在前二十五个交易日内每五个交易日发布一次股票将被终止上市的风险

5、提示公告，在最后五个交易日内每日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。短信内容：尊敬的投资者，由于交易所今日起实施风险警示板制度，现在买入风险警示类股票（ST、*ST），需到我公司网站网上营业厅自助服务区签署“退市风险揭示书”或到营业部柜台开通后方可买入，如有疑问，请致电营业部。