谈谈如何加强QHSE管理体系和内控体系的有效结合.pdf

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1、工艺管理谈谈如何加强QHSE管理体系和内控体系的有效结合李娟（中国石油管道分公司,河北廊坊065000）摘要：通过对比分析QHSE管理体系和内控体系，阐明整QHSE管理体系构成要素包括管理体系、管理职责、资源管合并存体系的必要性，从领导和承诺、方针和目标、组织机构和理、过程管理以及监视、测量、分析和改进等5个一级要素及25管理职责、风险评估和管控、体系文件结构等方面，就如何整合个二级要素；内控体系构成要素包括控制环境、风险评价、控制体系提出建议。活动、信息与沟通和监督等5个要素。关键词：QHSE管理体系；内控体系；一体化2.3关注的焦点和管理的重点不同目前世界上存在着多种管理体系标准，如质量管

2、理体系、QHSE管理体系是以顾客、社会、员工和其他相关方为关注环境管理体系、HSE管理体系和内控体系等。这些管理体系在焦点，以服务、活动和过程中的质量、对社会环境的影响、职业企业规范化管理中起到积极作用。但由于多体系并行，各司其健康安全为管理重点。职，出现大量文件和资源重复使用，导致管理效率降低。内控体系是以投资者为关注焦点，以资金流动过程控制为将并行管理体系有效结合是提高管理效率的需要。要将管理重点。两个管理体系融合贯通，建立简洁、实用、高效的一体化管理体2.4分属不同的部门管理系，必须充分了解其相同和不同之处。QHSE管理体系一般成立QHSE体系办公室进行管理；内控1.QHSE管理体系和内

3、控体系的相同或相似之处体系一般由财务部门进行管理。1.1同是企业与国际市场接轨的需要3.加强QHSE管理体系和内控体系的有效结合国际上，几乎所有大型石油化工等高危行业都在推行质建立一体化体系的方法即把并行体系之间的共同点，如风量、环境、HSE管理体系，有的企业建立了以上管理体系整合后险评估、管理目标制定、过程控制、监督、不符合控制、审核等进的一体化QHSE管理体系。有效运行QHSE管理体系是企业安行整合；对一些特殊要素分类进行控制。现就QHSE管理体系全生产管理水平不断提高的保证，以增加在国际上的竞争力。与内控体系如何整合提出如下建议：建立内控体系，且其运行必须达到美国《萨班斯-奥克斯利3.1

4、领导和承诺法案》要求，是在美国上市的必备条件，也是降低公司运营风两个管理体系都是“一把手”工程。最高管理者应在整合后的管理体系中承担管理职责，为企业建立优质高效的管理体险，增强公司综合竞争力和投资者信心的必经之路。系向顾客、社会、员工及投资者提出强有力的承诺，并通过相关1.2相同的管理模式和相似的基本框架管控活动证实其承诺。QHSE管理体系和内控体系所依据的都是戴明管理模式。3.2方针和目标该模式由“计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）和改进（Act）”四方针是企业的管理宗旨和方向；目标是方针的具体体现。个阶段的循环组成，简称PDCA循环模式。目标的制定要在方针的框架内展开，用于

5、支持方针的实现。并1.3体系文件结构相似行体系整合后，最高管理者应在相关职能和各层次上同时建立QHSE管理体系文件结构包括管理手册、程序文件、作业指QHSE目标和内控目标。导书和记录；内控体系文件结构包括管理文件、规章制度、控制3.3组织机构和管理职责证据等，与QHSE管理体系文件结构相似。管理体系的实施都依赖于各相关职能部门和人员参与。1.4建立体系的基本程序相似两个管理体系整合后，企业应将生产过程相关部门和财务部门QHSE管理体系和内控体系的建立过程相似，主要包括领同时纳入整合后的体系中，设置一个完整的组织机构。导决策与准备、初始风险和影响评价、体系策划与设计、体系文在确定各管理部门职责和

6、权限时，建议在QHSE管理体系件编制、体系试运行、审核（测试）及评审等阶段。中各部门职责和权限的基础上，增加内控体系各关键控制点的2.QHSE管理体系和内控体系的区别审批职责和权限。2.1建立体系的依据不同3.4风险评估和管理QHSE管理体系是依据国家推荐标准《质量管理体系要求》、两个体系在建立时，均需进行风险评估，并在后续管理中《环境管理体系、规范及使用指南》、《职业健康安全管理体系规对评价出的风险采取措施使其削减或控制在人们可承受的范范》等要求，以《质量管理体系要求》为主线，与企业实际相结合围内。但两个体系进行风险评估时的侧重点不同，QHSE管理建立的。内控体系是以2002年美国出台的《萨

7、班斯-奥克斯利法体系是针对企业活动、产品或服务中存在或潜在的可能对环案》为依据，以COSO为内控框架，结合企业管理实际建立的。境、员工和企业造成损失的风险，鼓励全员参与，并按照合理程2.2构成要素不完全相同(下转第7页)52015年2月工艺管理有害气体无组织排放量可控制水平（kg/h）；Cm为标准浓度限值者可参考最近6年来这方面的文献。这里主要探讨一个问题，3有一种观点认为卫生防护距离已经落后，应