前海股权交易中心梧桐私募债业务规则(试行).pdf

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1、前海股权交易中心梧桐私募债业务规则（试行）2013年12月发布目录第一章总则...........................................-1-第二章融资者管理.....................................-2-第三章投资者适当性管理...............................-3-第四章私募债一般性规定...............................-4-第五章参与机构管理...................................-5-第六章业务流程管理.....

2、..............................-7-第一节私募债的备案发行............................-7-第二节私募债的登记、托管..........................-9-第三节私募债的转让...............................-10-第四节私募债的结算...............................-10-第七章私募债后期管理................................-11-第八章投资者权益保护.......................

3、.........-12-第九章风险控制和自律管理............................-13-第一节信用管理...................................-13-第二节信息告示...................................-14-第三节自律管理...................................-15-第十章附则..........................................-16-第一章总则第一条为规范前海股权交易中心（以下简称“本中心”）梧桐私募债业务

4、，加强中小企业金融服务，支持企业创新，服务实体经济转型与发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，制定本规则。第二条本规则的制定及修改，应贯彻落实《国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见》（国办发[2013]87号）、《广东省人民政府关于支持前海加快开发开放的若干意见》（粤府[2013]78号）文件精神，将本中心建设成为立足深圳、面向华南、辐射全国、促进中小企业发展的金融服务平台。第三条本规则的制定及修改，遵循市场自治、规则公开、卖者有责、买者自负原则。第四条本规则所称梧桐私募债（以下简称“私募债”），

5、是指符合条件的中国境内依法注册的公司、企业及其他商事主体，以非公开方式在本中心备案后发行或转让，约定在一定期限还本付息的债券。第五条本中心支持符合国家产业政策及信用优良的企业通过发行私募债方式融资。第六条本中心支持各类符合条件的商事主体参与私募债业务，协助各类商事主体实现信用累积、部落集聚和价值成长。第七条本中心私募债的发行采用定向发行和募集发行等非公开方式。采用定向发行的每期私募债的投资者合计不得超过10人，采用募集发行的每期私募债的投资者合计不得超过200人。第八条融资者应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债，不得采用广告、公开

6、劝诱和变相公开等-1-方式发行私募债。在本中心发行、转让的私募债不得进行集中竞价或连续竞价。第九条融资者应向投资者充分揭示风险，并保证发行文件及信息告示内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第十条投资者在作出投资决定之前，有充分的权利要求融资者告示与私募债相关的信息。第十一条私募债发行或转让前应当向本中心备案。本中心接受备案并不表明对融资者的经营风险、偿债风险、信用风险、诉讼风险以及私募债的投资风险或收益等作出判断或保证。私募债的投资风险由投资者自行判断和承担。第十二条本中心为私募债业务提供备案、发行、登记、托管、转让、结算和信息告示等服

7、务，并实施自律管理。第二章融资者管理第十三条本规则所指融资者，是指符合条件的，在本中心备案发行私募债的中国境内依法注册的公司、企业及其他商事主体。在本中心发行私募债的融资者，原则上应当满足以下条件：（一）依法成立满一年，并有效存续。成立未满一年的，经营时间以承担连带责任的大股东或母公司的持续经营时间为准；（二）合法合规经营；（三）融资用途符合国家产业政策。第十四条融资者可结合自身资产状况、财务状况及融资需求等因素自主选择本中心的私募债，融资者应符合其所选择私募债的准入条件。第十五条本中心建立融资者信用档案，累计融资者信用记录。-2-第三章投资者适当性管理第十六

8、条参与私募债认购和转让的投资者应当具备