期货从业法律法规.doc

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1、期货法律法规第一章总则一、制定本条例的目的：1、为了规范期货交易行为2、加强对期货交易的监督管理3、维护期货市场秩序，防范风险4、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展。二、本条例约束对象任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期货合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。三、期货交易原则1、从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则2、禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为3、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其它交易场所进行。4、禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进

2、行期货交易。四、期货监管1、国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。2、国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章期货交易所一、交易所设立1、设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。2、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。4、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。二、交

3、易所会员1、会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其它经济组织。2、实行会员分级结算制度。（结算会员和非结算会员）三、交易所任职人员条件不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形：1、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；1、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。四、交易所职责

4、1、提供交易的场所、设施和服务2、设计合约、安排合约上市3、组织并监督交易、结算和交割4、保证合约的履行5、按照章程和交易规则对会员进行监督管理6、国务院期货监督管理机构规定的其它职责。