私募基金登记备案相关资料汇总

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1、目录目录I一、私募基金登记备案相关问题解答(一)-1-1.外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？-1-2.自然人是否能登记为私募基金管理人？-1-3.实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？-1-4.私募基金是否可以承诺保底保收益？-1-5.私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？-1-二、私募基金登记备案相关问题解答（二）-2-1.合格投资者的认定标准是什么？-2-2.没有管理过基金的机构可否在协会登记？-2-三、私募基金登记备案相关问题解答（三）-3-1.问：经登记的私募基金管理人募集设立新的

2、私募基金，在适用合格投资者标准时，针对合伙企业、契约等非法人形式的投资者类型，是否需要穿透核查最终投资者为合格投资者，并合并计算投资者数量？-3-四、私募基金登记备案相关问题解答（四）-4-1.问：《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3号）关于基金经理“静默期”的要求是否适用私募基金行业？-4-五、私募基金登记备案相关问题解答（五）-5-VI1.问：私募基金管理人登记后变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，应当在基金业协会履行什么手续？-5-六、私募基金登记备案相关问题解答

3、（六）-6-1.问：私募证券基金从业资格的取得方式？-6-七、私募投资基金登记备案的问题解答（七）-7-1.问：开展民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，同时开展私募基金管理业务的，如何进行私募基金管理人登记？-7-2.问：从事私募证券投资基金业务的高管人员以及基金经理有何资质要求？-7-八、私募基金登记备案相关问题解答（八）-8-1.问：《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的基本要求有哪些？-8-2.问：出具《法律意见书》的律师事务所及其经办律师应当符合哪些资质要求？-9-3.问

4、：律师事务所及其经办律师如何对私募基金管理人风险管理和内部控制制度进行尽职调查？-9-九、私募基金登记备案相关问题解答（九）-11-1.问：根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格？需要提交哪些材料？-11-2.问：符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格？需要提交哪些材料？-12-3.问：私募股权投资基

5、金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定基金从业资格？-12-VI4.问：不符合上述三项资格认定条件的私募基金管理人的高级管理人员如何取得基金从业资格？-13-十、私募基金登记备案相关问题解答（十）-14-1.问：第八轮中美战略与经济对话政策成果中包括欢迎符合条件的外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构，按规定开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务。请问，外商独资和合资私募证券基金管理机构申请登记成为私募证券基金管理人有何要求？-14-2.问：外商独资和

6、合资私募证券基金管理机构如何进行私募证券基金管理人登记？-14-十一、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问-16-1.问：《公告》发布后，中国基金业协会是否暂停了私募基金登记备案工作？-16-2.问：《公告》发布后，一些券商、律师事务所等中介服务机构纷纷推出所谓“保壳”、“卖壳”等一条龙服务，中国基金业协会如何评价？-16-3.问：可否对私募基金管理人提交《法律意见书》事宜提供进一步说明？-18-4.问：《公告》发布后，较多私募机构咨询顾问产品备案事项，中国基金业协会对此有何回应？-19-5.

7、问：如何报考基金从业资格考试？-19-6.问：《公告》发布之前已登记私募基金管理人的高管人员若已取得基金从业资格的，是否还需要参加基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试？-21-十二、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问-22-1.问：今年2月7日是中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）正式开展私募基金登记备案工作两周年，两年来我国私募基金行业的整体情况如何？-22-2.问：一段时间以来，涉及私募基金的各种问题和风险事件时有发生，中国基金业协会如何看待这种情况？-23

8、-3.问：中国基金业协会出台《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，有哪些主要考虑？-VI24-4.问：《公告》取消了私募基金管理人登记证明，是否会影响私募基金管理人依法开展业务？-24-5.问：《公告》提出加强私募基金管理人依法及时备案私募基金要求，有哪些主要考虑？-25-6.问：《公告》