集合资金信托安排计划信托文件.pdf

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1、西部信托有限公司合同编号：2018-066-1001信托登记产品编码:ZXD31X201801110019513西部信托•合力泰第一期1号员工持股集合资金信托计划信托文件委托人：合力泰科技股份有限公司（代合力泰第一期1号员工持股计划）受托人：西部信托有限公司保管行：上海浦东发展银行股份有限公司济南分行西部信托有限公司1西部信托有限公司第一部分认购风险申明书西部信托•合力泰第一期1号员工持股集合资金信托计划认购风险申明书编号：2018-066-1001尊敬的委托人：感谢您加入“西部信托•合力泰第一期1号

2、员工持股集合资金信托计划”。本信托计划符合社会责任。在您签署《西部信托•合力泰第一期1号员工持股集合资金信托计划认购风险申明书》（以下简称“《认购风险申明书》”）前，请仔细阅读《西部信托•合力泰第一期1号员工持股集合资金信托计划说明书》、《西部信托•合力泰第一期1号员工持股集合资金信托计划信托合同》及《认购风险申明书》（以下统称“信托文件”）的具体内容。西部信托有限公司作为“西部信托•合力泰第一期1号员工持股集合资金信托计划”受托人特别提示：一、信托计划不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风

3、险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。二、投资者应当以自己合法所有的或合法管理的资金认购信托单位，不得以非法募集的资金、非法活动获取的资金以及以其他方式获取的非法收入参与信托计划，违规者要承担相应责任和法律后果。三、受托人依据信托文件管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。受托人因违背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由受托人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。2西部信托有限公司四、若信托计划延期的，临时开放日为信托计划存续满36个月当日，则优先级委托人可于临时开放日赎回持有的

4、全部信托份额。劣后级委托人知晓由此产生的风险，并愿意承担相应损失。五、当锁定期内信托单位估算值触及预警线时，补仓义务人未按约定追加足额资金履行补仓义务的，劣后级信托单位将全部注销并转换为同等份额的优先级信托单位归优先级受益人所有，将导致劣后级受益人的全部本金及相应收益损失。六、使用券商PB系统特有风险：1、PB系统可能存在的缺陷所带来的风险PB系统缺陷和风险包括但不限于数据传输或交易的延时和中断、计算机病毒发作、黑客入侵、电信部门技术调整、突然停电、政府禁令、全球性网络问题等，从而导致信托财产在证券交

5、易时遭受损失。2、证券经纪商不对PB系统交易服务作任何保证的风险因受到证券市场监管要求、交易规则、技术能力等多种因素影响，PB系统交易实际结果可能与预期存在偏差，存在交易速度不确定、成交信息及其他信息有可能出现偏差或迟延等相关风险，且证券经纪商不对提供的PB系统交易服务作任何保证，从而导致信托财产在证券交易时遭受损失。3、PB系统无法正常交易的风险由于通讯繁忙造成交易服务器负载过重，或非操作过失引发的硬件故障，或受到网络黑客、网络病毒的攻击和入侵等恶意破坏，PB系统的数据传输可能出现中断、停顿、延迟、

6、错误、丢失或不完全等情况，造成受托人可能不能及时使用该系统进行正常交易，或使交易出现中断、延迟、失败或结果偏差等现象；可能出现证券经纪商与交易所的远程数据通讯线路发生故障，而交易所还在正常进行交易；或者受托人交易终端与证券经纪商的通讯线路发生故障，而证券经纪商和交易所还在正常进行交易等情况；从而导致受托人不能实现PB系统提供的全部或部分功能，信托财产在证券交易时遭受损失。4、PB系统功能调整的风险3西部信托有限公司鉴于证券经纪商保留对PB系统各种功能随时进行调整的权利，当证券经纪商未及时告知受托人PB

7、系统功能调整后，从而导致受托人无法正常使用PB系统，使得信托财产在证券交易时遭受损失。此外，如果政府主管部门或自律组织对PB系统在软件功能、异常交易、交易频率、交易速度、交易品种等方面提出监管要求，从而导致受托人无法进行正常证券交易，使得信托财产在证券交易时遭受损失。七、单只股票投资比例过高的特别提示风险1、信托财产难以变现的风险本信托计划投资于【合力泰（002217）】，单只股票持仓比例买入时可以达到信托财产净值的100%。单只股票投资比例过高，极端情况下，市场可能出现盲目的一致性杀跌行为，导致成交

8、萎缩、接盘不足，从而使信托单位估算值触发止损线之后变现操作难以完成，导致整体信托财产可能遭受重大损失。2、信托财产延迟变现的风险因单只股票投资比例过高，可能会被监管机构认定为与他人构成一致行动人，则标的股票可能被限售，从而可能导致信托财产延迟变现，进而信托财产可能遭受重大损失。3、信托财产变现后无法兑付的风险由于本信托投资于特定股票的持仓比例过高，在证券市场出现极端情况下（如购买的股票长期停牌、股票连续跌停等），可能会导致信托财产全部变现后无法足额兑付受