国际技术贸易与我国技术创新能力的_省略_究_基于我国高.pdf

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1、(双月刊)2010年第4期(总第47期)国际技术贸易与我国技术创新能力的关系研究———基于我国高技术产业的实证分析□陈仲常□马红旗(重庆大学贸易与行政学院，重庆400044)摘要:通过构建一个测算技术创新能力和创新潜力的指标评价体系，利用熵权法建立综合指标评价模型，计算了我国高技术产业技术创新能力和创新潜力综合评价值;然后考察了1998～2007年间高技术产业的技术贸易对技术创新能力所带来的影响，结果表明:1998～2007年间，技术贸易对高技术产业技术创新能力具有结构性特征，以2003年为转折点;1998～2002年间，高技术产业的技术贸易对技术创新能力影响的直接

2、效应为负，间接效应为正;而2003～2007年间，高技术产业的技术贸易对技术创新能力影响的直接效应为正，间接效应为负。关键词:技术贸易;高技术产业;技术创新能力;技术创新潜力;指标评价体系中图分类号:F114文献标识码:A文章编号:16719301(2010)04006510一、引言国际技术贸易也称国际技术转移，诚然，技术转移和技术创新能力密不可分。比照美国经济学家弗农(R．Vernon，1966)比较利益动态化的产品生命周期理论，技术作为一种特殊的产品，其在国际贸易过程中，必然遵从“技术生命周期理论”。那么，所引进技术将会经过导入期、成长期和成熟期三个阶段，到最收

3、稿日期:20100329;修回日期:20100426作者简介:陈仲常(1949—)，女，重庆人，重庆大学贸易与行政学院教授，博士生导师;马红旗(1982—)，男，河南新乡人，重庆大学贸易与行政学院硕士研究生。基金项目:本研究是国家社会科学基金“双轨制视角下的西部长效发展机制与政策研究”(项目编号:07BJY071)的阶段性成果。—65—陈仲常马红旗国际技术贸易与我国技术创新能力的关系研究后一阶段该项技术就会被完全消化吸收并最终提升企业的技术创新能力。对此，我们称之为国际技术贸易的直接效应。国际技术贸易不仅会带来直接效应，还会带来间接效应。间接效应是指通过引进某项新技

4、术，技术引进方会因为由于技术改进而带来超额利润，开始加大科技活动力度，通过引进人才、凑集科研经费、创办科研机构、申请专利保护等一系列措施来提升其技术创新潜力，通过创新潜力的提高来进一步影响技术创新能力。鉴于“技术生命周期理论”所描述的技术贸易直接效应和所附带的间接效应，似乎只要通过技术［1］贸易就能提升技术创新能力。那么为什么印度曾经一度禁止国际技术贸易呢?因为国际技术贸易所带来的直接效应和间接效应有很大的实践差异，其关键决定于:技术引进方是否有足够的技术创新潜力去消化吸收所引进的技术;把这种由于技术贸易的间接效应带来的技术创新潜力用于“自主创新”，还是用于“跟随创

5、新”。我们把通过消化吸收外来技术而形成的效应称为技术贸易的直接效应，把由于受外来技术的激发而提升的技术创新潜力带来的效应称为技术贸易的间接效应，但是这种提升的技术创新潜力会走［2］向两种不同的道路:一种是“自主创新”道路;另一种是“跟随创新”道路。我们把技术引进方因不过度依赖对国外技术的消化吸收而形成的技术创新叫作“自主创新”;把因对国外技术的消化吸收而形成的技术创新叫作“跟随创新”。“自主创新”具有风险大、回报期长、已掌握领先技术等特点，“跟随创新”正好与之相反，风险小、见效快，但永远落后于技术领先水平。如果技术引进方有足够的技术创新潜力，则技术贸易的直接效应会又

6、快又好地体现出来;反之，则由于技术引进而占用自主研发资金，从而挤占自主研发空间，并且会陷入“引进－利用－淘汰－再引进－再利用－再淘汰－…”的技术依赖泥潭中，我们称之为技术贸易的负直接效应;如果技术引进方在技术贸易过程中提升了技术创新潜力，但自觉不自觉的选择“跟随创新”道路，精力过多地把技术创新潜力放在消化吸收外来技术上，那么将会丧失自主创新能力，想拥有世界领先技术将是非常困难的，最终形成技术贸易的负间接效应;而把创新潜力引向“自主创新”道路，会有可能挤上世界领先技术行列，走上良性的技术创新道路，受惠于技术贸易正的间接效应。对于技术引进方技术创新能力的研究，国内外学者

7、主要从两个层面来研究:一是从单要素生产率或全要素生产率方面;二是从研发投入或研发产出方面。［3］从单要素生产率或全要素生产率方面来研究的文献有:Aitken与Harrison研究表明，FDI的［4］份额大小与委内瑞拉本地企业的全要素生产率(TFP)呈负相关关系;Coe和Helpman从一国和其贸易伙伴国入手，研究发现贸易伙伴国的R＆D投入量与该国的生产率有显著的正向关系，从而［5］［6］证实，贸易伙伴国与该国贸易过程当中产生了技术外溢;Haddad和Harrison、Okamoto等、［7］Chuang和Lin通过考察国内本土企业与外资企业的劳动生产率的差异性，