证券投资基金考试真题.pdf

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1、一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出()的特点。A．集合理财B．专业管理C．组合投资D．利益共享2．在我国，基金各当事人的权利义务在()中约定。A．基金份额上市交易公告书来源:考试大网B．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议3．1940年，()颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。A．英国B．美国C．瑞士D．法国来源：4．基金管理人的最主要职责是负责()。A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D

2、．基金资产的投资运作5．同时以股票、债券为投资对象的基金类型是()。A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金6．保本基金提供的保证类型一般不包括()。A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证7．我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括()。A．1年以内(含1年)的银行定期存款B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券8．ETF一般采用()的投资策略。A．完全主动式B．完全被动式C．被动式和主动式相结合D．被动式和主动式相交替9．基金募集失败，()应承担法定责任。A．投

3、资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构10．封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的()以上。A．60%B．70%C．80%D．90%11．在二级市场的净值报价上，ETF每()发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A．15秒B．30秒C．1分钟D．1小时12．巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()。A．5%B．10%C．15%D．20%13．基金管理公司独立董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的1/3。A．3B．4C．5D．614．基金管理公司的督察长由()聘任。A．总经理B．董事会C．独立董事D．基金份

4、额持有人大会15．对于成长型的股票，()是最常用的辅助估值工具。A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率16．基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段17．开放式基金的申购与赎回的资金清算属于()。A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算18．基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。A．有效性B．独立性C．及时性D．

5、审慎性19．证券投资基金市场营销涉及的内容不包括()。A．营销程序规范B．目标客户确定C．营销组合设计D．营销过程管理20．()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A．邮寄服务B．自动传真、电子信箱与手机短信C．“一对一”专人服务D．座谈会转载于：考试大-证21．基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性22．目前，我国证券投资基金管理费按()计提。A．日来源：考试B．周C．月D．季23．QDⅡ基金份额净值应当在()披露。A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次日D．估值日后2个工作

6、日内24．如基金运作发生的费用()基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A．大于B．小于C．等于D．小于或等于25．下列基金类别中，()的管理费率最高。A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金26．基金会计必须以()为会计核算主体。A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产27．当估值或份额净值计价错误达到()，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A．0．05%B．0．15%来源：考试大C．0．25%D．0．50%28．投资收益是指基金经营活动中因()等而实现的收益。A．持有现金B．持有银行存款C

7、．买卖股票D．持有结算备付金29．基金卖出股票按照()的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3‰B．1．5‰C．1‰D．0．5‰30．下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是()。A．一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资31．下列不属于基金信息披露的作用的是()。A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风