天元证券投资基金.pdf

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1、天元证券投资基金2004年半年度报告（正文）天元证券投资基金2004年半年度报告基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行送出日期：2004年8月28日1天元证券投资基金2004年半年度报告（正文）重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2004年8月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内

2、容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。2天元证券投资基金2004年半年度报告（正文）目录一、基金简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4二、主要财务指标和基金净值表现⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5三、管理人报告⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5四、托管人报告⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

3、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7五、财务会计报告⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7六、投资组合报告⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13七、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17八、重大事件揭示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17九、备查文件目录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯183天元证券投资基金2004年半年度报告（正文）一、基金简介（一）基金名称：天元证券投资基金基金简称：基金天元交易代码：184698基金运作方式：契约型封闭式基金合同生效

4、日：1999年8月25日期末基金份额总额：3,000,000,000.00基金合同存续期：1999年8月25日至2014年8月25日上市地点：深圳证券交易所上市日期：1999年9月20日（二）投资目标：本基金属于成长收入型基金，主要投资于两个市场股票中的指标股。本基金所称指标股是按照行业代表性、流通性、资本增值潜力、分红状况的标准从两市股票中挑选出来的绩优成长型上市公司。本基金的投资目标是在减少和分散投资风险的前提下，以稳健的投资原则，确保基金资产安全并谋求基金长期稳定的投资收益。投资策略：根据契约要求，本基金通过深入的研究，选取具有行业代

5、表性、股票流通性较好、资本增值潜力较大、分红稳定等特征的指标型上市公司，进行中长期投资。以稳健的投资原则，力求确保基金资产安全并谋求基金长期稳定的投资收益。（三）基金管理人法定名称：南方基金管理有限公司注册及办公地址：深圳市深南大道4009号投资大厦7楼邮政编码：518026法定代表人：吴万善信息披露负责人：郑凯铨联系电话：0755-82912000传真：0755-82912948电子邮箱：manager@southernfund.com（四）基金托管人法定名称：中国工商银行注册及办公地址：北京市复兴门内大街55号邮政编码：100032法定

6、代表人：姜建清信息披露负责人：庄为联系电话：010-66107333传真：010-66106904电子邮箱：custodian@icbc.com.cn（五）基金选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报登载半年度报告正文的管理人网址：http://www.southernfund.com基金半年度报告置备地点：基金管理人、基金托管人的办公地址4天元证券投资基金2004年半年度报告（正文）二、主要财务指标和基金净值表现（一）主要财务指标财务指标2004年6月30日1.基金本期净收益169,045,539.782.基金份额本期净收益0

7、.05633.期末可供分配基金收益17,764,997.294.期末可供分配基金份额收益0.00595.期末基金资产净值3,182,672,401.726.期末基金份额净值1.06097.基金加权平均净值收益率4.66%8.本期基金份额净值增长率(4.52%)9.基金份额累计净值增长率39.31%（二）基金净值表现1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表净值增长业绩比较业绩比较基准净值增阶段率标准基准收益收益率标准差（1）-（3）（2）-（4）长率（1）差率（3）（4）（2）过去1个月(5.87%)1.95%过去3个月(13.70%)1.3

8、7%过去6个月(4.52%)2.33%过去1年8.18%1.95%过去3年(10.30%)1.88%自基金成立起至今39.31%2.04%2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的