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1、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告公告送出日期：2013年3月7日第1页共4页工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告1公告基本信息基金名称工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金简称工银增利分级债券基金主代码164812基金运作方式债券型、契约型基金合同生效日2013年3月6日基金管理人名称工银瑞信基金管理有限公司基金托管人名称招商银行股份有限公司公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管
2、理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及本基金相关法律文件等下属分级基金的基金简称工银增A工银增B下属分级基金的交易代码164813150128注：-2基金募集情况基金募集申请获中国证监会核准的文证监许可【2013】164号号自2013年2月27日基金募集期间至2013年3月1日止验资机构名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）募集资金划入基金托管专户的日期2013年3月6日募集有效认购总户数（单位：户）9,891份额级别工银增A工银增B合计募集期间净认购金额（单位：人民币1,449,85
3、2,128.66621,273,590.672,071,125,719.33元）认购资金在募集期间产生的利息（单191,840.01110,444.93302,284.94位：人民币元）有效认购份额1,449,852,128.66621,273,590.672,071,125,719.33利息结转的份191,840.01110,444.93302,284.94募集份额（单位：份）额合计1,450,043,968.67621,384,035.602,071,428,004.27认购的基金份33,833.604,81
4、9,144.204,852,977.80募集期间基金管理额（单位：份）人的从业人员认购占基金总份额0.002%0.776%0.234%本基金情况比例募集期限届满基金是否符合法律法规是规定的办理基金备案手续的条件向中国证监会办理基金备案手续获得2013年3月6日第2页共4页工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告书面确认的日期注：1、根据基金合同的有关规定，工银增A份额、工银增B份额的份额配比原则上不超过7:3，本基金管理人对工银增B符合相关认购条件和要求的认购申请予以全部确认，即认购申请确认比例结果为1
5、00%；对工银增A份额2013年3月1日之前（不含3月1日）的申请100%确认，对发售期内最后一个认购日（即2013年3月1日）工银增A份额的认购申请采用“末日（T日）比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项将退还给投资者，确认比例结果为20.5547058%；2、本基金仅工银增B份额在场内发售，通过场内认购的工银增B份额为10,071,412.00份（含利息结转的份额）；3、基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支；4、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基
6、金份额总量的数量区间为100万份以上；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为50万份至100万份（含）。3其他需要提示的事项基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管理人的网站（www.icbccs.com.cn）或客户服务电话（400-811-9999）查询交易确认情况。本基金按照不同流动性、预期收益和风险特征分为两类基金份额，一类份额为每6个月开放一次，预期收益和风险水平较低的平稳收益型份额（简称“增利A”），另一类份额为封闭运作并上市交易、预期收益和风险水平较高
7、的积极进取型份额（简称“增利B”）。增利A份额年化收益率（单利）=1年银行定期存款利率+1.4%基金成立后不超过3个月，增利B份额上市交易，投资者可以通过深圳证券交易所转让增利B份额；增利A份额每6个月开放一次，开放期为基金合同生效日起3年内每满6个月的最后两个工作日，增利A的开放期分为赎回开放日和申购开放日，每个增利A的开放期的第一个工作日为赎回开放日，投资者可以在赎回开放日进行增利A的赎回操作。每个增利A的开放期的第二个工作日为申购开放日，投资者可以在申购开放日进行增利A的申购操作。在增利A的申购开放日（第6
8、个申购开放日除外），基金管理人将对增利A份额进行基金份额折算，增利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的增利A份额数按折算比例相应增减。在增利A的每个开放期，如果增利A净申购份额相对较多，增利A和增利B在该次开放期后的份额配比可能会出现大于7:3的情形；如果增利A的净赎回份额相对较多，增利A和增利B在该次开放期后的份额配比可能会出现小于7:3的情形。第3
