鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF).pdf

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1、鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）2009年第2季度报告鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）2009年第2季度报告2009年6月30日基金管理人：鹏华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇〇九年七月二十日第1页共12页鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）2009年第2季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司

2、根据本基金合同规定，于2009年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年4月1日起至6月30日止。§2基金产品概况基金简称鹏华盛世创新股票(LOF)交易代码160613基金运作方式上市契约型开放式基

3、金合同生效日2008年10月10日报告期末基金份额总额291,067,793.87份精选具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低估的股票，进行积极投资目标主动的投资管理，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。本基金的投资策略分为两个层次：第一层次是“自上而下”的资产配置策略，第二层次是“自下而上”投资策略的选股策略，主要投资于具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低2鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）20

4、09年第2季度报告估的股票。在充分控制投资风险的基础上，通过积极主动的投资管理，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。沪深300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率业绩比较基准×25%本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货风险收益特征币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年4月1日-2009年

5、6月30日)1.本期已实现收益20,846,400.382.本期利润49,182,931.323.加权平均基金份额本期利润0.24824.期末基金资产净值397,768,813.715.期末基金份额净值1.367注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所

6、列数字。3鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）2009年第2季度报告3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④过去三个月21.08%1.27%19.34%1.17%1.74%0.10%注：业绩比较基准=沪深300指数收益率×75％＋中证综合债指数收益率×25%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较鹏华盛世创新

7、股票型证券投资基金（LOF）累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2008年10月10日至2009年6月30日）注：1、鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）基金合同于2008年10月10日生效，截至报告日本基金基金合同生效未满一年。4鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）2009年第2季度报告2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的

8、基金经理期限证券姓名职务从业说明任职日期离任日期年限黄鑫先生，国籍中国，硕士，7年证券从业经验，自2008年10月10日本基金合同生效之日起至今任本基金基金经理。曾在民生证券公司证券投资部、长城证券公司研究所本基金从事研究工作；2004黄鑫基金经2008-10-10-7年10月加盟鹏华基金理管理有限公司从事行业研究工作，曾担任鹏华基金管理有限公司机构理财部理财经理助理和理财经理。2007年8月起担任鹏华中国50基金基金经理。黄鑫先生具备基金从业资格。本报5鹏华盛世创新股票型证券投资