嘉实稳固收益债券型证券投资基金托管协议.pdf

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1、嘉实稳固收益债券型证券投资基金托管协议基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二零一零年七月1嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集申报材料（第四章托管协议）目录一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3四、基金管理人对基金托管人的业务核查8五、基金财产保管9六、指令的发送、确认和执行11七、交易及清算交收安排13八、基金资产净值计算和会计核算16九、基金收益分配20十、信息披露20十一、基金费用22十二、基金份额

2、持有人名册的保管23十三、基金有关文件和档案的保存24十四、基金管理人和基金托管人的更换24十五、禁止行为26十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算27十七、违约责任28十八、争议解决方式29十九、基金托管协议的效力30二十、基金托管协议的签订30嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集申报材料（第四章托管协议）一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：嘉实基金管理有限公司住所：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室法定代表人：王忠民成立时间：1999年3月25日批准设立机关及批准设立

3、文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1999]5号注册资本：人民币壹亿伍仟万元整组织形式:中外合资经营经营范围：基金募集、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其他业务存续期间：持续经营电话：010-65215588传真：010-65185678联系人：张砚（二）基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：（010）66105799传真：（010）66105798联系人：蒋松云成立时间：1984年1月1日组织形式：股份有限公司

4、注册资本：人民币334,018,850,026元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》4-1嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集申报材料（第四章托管协议）（国发[1983]146号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行

5、、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业

6、务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。订立本协

7、议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。4-2嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集申报材料（第四章托管协议）三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管

8、人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：本基金投资于依法发行或上市的债券、股票等金融工具及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种，本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证以及法律、法规或中国证监会