证券市场基础知识-第一讲.ppt

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1、第一讲证券市场概述中投证券市场部证券从业人资格考试安排表考试名称报名时间考试时间第一次全国证券从业人员资格考试1月5日至18日3月6日、7日第二次全国证券从业人员资格考试3月10日至23日5月22、23日第三次全国证券从业人员资格考试8月3日至12日10月23、24日第四次全国证券从业人员资格考试10月19日至28日12月4、5日考试内容和证书基础科目：证券基础知识专业科目：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金考试时间为120分钟。机考考试题型单项选择题60道，每个0.5分；多项选择题，40道，每题1分；判断题60道，每

2、个0.5分，答错不倒扣分。报名登陆协会网站，按要求报名，单科70元从业资格和职业证书通过了从业资格中的基础科目和一科专业科目，就取得从业资格通过基础加两科专业科目获得一级证书，五科通过获得二级证书教材考试难易程度证券交易：★★★☆证券基础知识：★★★☆证券投资基金：★★★★证券投资分析：★★★★☆证券发行与承销：：★★★★★。本节目标了解证券市场，证券市场中的各种工具和参与者，熟悉证券市场的发展。课程大纲证券与证券市场证券市场参与者证券市场的产生和发展一证券与证券市场有价证券分类定义特征证券市场定义特征结构基本功能重点回顾1“虚拟”资本

3、资本市场VS货币市场商品证券货币证券商业证券银行证券资本证券重点回顾2请思考：那商业汇票呢？银行支票是什么类别的证券？有价证券货币证券资本证券商品证券（如提货单、运货单、仓库栈单等）股票债券基金期货商业证券（商业汇票、商业本票）银行证券（银行汇票、本票、支票）有价证券的分类按发行主体按募集方式政府证券公募证券政府机构证券私募证券公司证券按是否在交易所挂牌交易按代表权力性质上市证券股票非上市证券债券其他证券证券市场的结构层次结构发行市场（一级市场、初级市场）交易市场（二级市场、次级市场）品种结构股票市场债券市场基金市场衍生产品市场交易场所

4、结构有形市场无形市场二证券市场的参与者证券发行人构成发行目的证券投资人构成目标证券市场中介含义种类自律性组织及监管机构主要职责构成重点回顾3机构投资者的构成政府机构金融机构企业和事业法人各类基金机构投资者的投资目的个人投资者机构投资者和个人投资者的“不同点”投资者的风险态度风险偏好者风险中立者风险厌恶者投资者的投资适当性——“适当的投资者购买恰当的产品”为什么投资适当性原则经常被违反？重点回顾4三证券市场的产生与发展证券市场的产生证券市场的发展证券市场的现状与趋势中国的证券市场我国解放前的证券市场我国加入WTO之后的对外开放“国九条”的

5、主要内容新《证券法》和《公司法》的影响重点回顾5美国“次贷”危机影响危机后全球证券市场的新趋势危机中的措施加强课后练习，事半功倍！！