发行股票并上市的律师工作报告 2010-08-24.pdf

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1、北京市金杜律师事务所关于河南雏鹰农牧股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告二零一零年一月二十九日5－2－1目录释义………………………………………………………………………5-2-4引言一、本所及签名律师简介………………………………………………5-2-6二、本所制作法律意见书的过程………………………………………5-2-8正文一、本次发行上市的批准和授权………………………………………5-2-10二、发行人本次发行上市的主体资格…………………………………5-2-12三、本次发行上市的实质条件…………………………………………5-2-13四、发行人的设立……

2、…………………………………………………5-2-18五、发行人的独立性……………………………………………………5-2-20六、发起人和股东（实际控制人）……………………………………5-2-23七、发行人的股本及演变………………………………………………5-2-26八、发行人的业务………………………………………………………5-2-36九、关联交易及同业竞争………………………………………………5-2-38十、发行人的主要财产…………………………………………………5-2-42十一、发行人的重大债权债务…………………………………………5-2-45十二、发行人重大资产变

3、化及收购兼并………………………………5-2-46十三、发行人章程的制定与修改………………………………………5-2-46十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作……5-2-48十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化…………………5-2-50十六、发行人的税务……………………………………………………5-2-52十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准…………………5-2-56十八、发行人募集资金的运用…………………………………………5-2-58十九、发行人业务发展目标……………………………………………5-2-60二十、诉讼、仲裁或行政处

4、罚…………………………………………5-2-615－2－2二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价………………………5-2-615－2－3释义在本律师工作报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：金杜或本所指北京市金杜律师事务所公司或发行人或雏指河南雏鹰农牧股份有限公司鹰股份雏鹰畜禽有限公司指河南雏鹰畜禽发展有限公司万胜投资有限公司指深圳市万胜投资管理有限公司富民担保有限公司指新郑市富民担保有限责任公司新郑农村合作银行指河南新郑农村合作银行A股指境内上市内资股本次发行指公司首次公开发行A股股票公司首次公开发行A种股票并于证券交易所挂牌交本次发行上市指

5、易中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所发起设立雏鹰股份的侯建芳等46名自然人及深圳市发起人指万胜投资管理有限公司东吴证券指东吴证券有限责任公司京都天华会计师京都天华会计师事务所有限公司，原名为北京京都指天华会计师事务所有限责任公司新郑众信会计师指新郑众信会计师事务所有限公司京都天华会计师于2010年1月20日出具的京都天《审计报告》指华审字（2010）第0020号《审计报告》京都天华会计师于2010年1月20日出具的京都天《内控报告》指华专字（2010）第0040号《河南雏鹰农牧股份有限公司内部控制鉴证报告》《招股说明书》指公司为本次发

6、行制作的《招股说明书（申报稿）》《北京市金杜律师事务所关于河南雏鹰农牧股份有《法律意见书》指限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书》《北京市金杜律师事务所关于河南雏鹰农牧股份有律师工作报告指限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告》发行人制定并不时修订的《河南雏鹰农牧股份有限公司章程》。除非特别说明，本律师工作报告所指《公司章程》指《公司章程》是指经公司2009年第四次临时股东大会通过的将于本次发行上市后生效的《公司章程（草案）》《公司法》指《中华人民共和国公司法》（2005年修订）5－2－4《证券法》指《中华人民共和国证券法》（2005年修订）《管理

7、办法》指《首次公开发行股票并上市管理办法》《编报规则十二《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号--指号》公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《合同法》指《中华人民共和国合同法》元指人民币元5－2－5北京市金杜律师事务所关于河南雏鹰农牧股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告致：河南雏鹰农牧股份有限公司本所受公司委托，作为公司本次发行上市事宜的专项法律顾问，根据《证券法》、《公司法》、《管理办法》及《编报规则十二号》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。第一节引言一、

8、本所及签名律师简介本所是一九九三年经中国司法部及北京市司法局批准设