恒顺电气首次公开发行股票并在创业板上市公告书 2011-.pdf

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1、青岛市恒顺电气股份有限公司QingdaoEvercontainingElectricCo.,Ltd.（青岛市城阳区流亭街道双元路西侧（空港工业聚集区））首次公开发行股票并在创业板上市公告书保荐人（主承销商）（注册地址：福建省福州市湖东路268号）青岛市恒顺电气股份有限公司上市公告书第一节重要声明与提示青岛市恒顺电气股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“发行人”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资

2、者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。深圳证券交易所、其他政府机关对公司A股股票在创业板上市（以下简称“本次上市”）及有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮咨询网（http：//www.cninfo.co

3、m.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。1、本公司控股股东青岛清源投资有限责任公司承诺：自发行人股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、本公司实际控制人贾全臣承诺：自发行人股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人及本人的关联方直接和间接持有的发行人股份

4、，也不由发行人回购该部分股份；在本人及本人的关联方担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人及本人的关联方直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职半年内，不转让本人及本人的关联方直接或间接持有的发行人股份。3、本公司控股股东青岛清源投资有限责任公司股东、本公司监事会主席贾玉兰承诺：自发行人股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人及本人的关联方直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分1青岛市恒顺电气股份有限公司上市公告书股份；在本人及本人的关联方担任公司董事、监

5、事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人及本人的关联方直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职半年内，不转让本人及本人的关联方直接或间接持有的发行人股份。4、本公司股东青岛福日集团有限公司、荣信电力电子股份有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份；自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让股份不超过所持上述股份总数的百分之五十；自2010年3月31日（其向青岛恒顺电器有限公司增资完成工商变更登记手续之日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接

6、和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接和间接持有的股份。5、本公司股东上海兴烨创业投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日起一年内，不转让或委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份；自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让股份不超过所持上述股份总数的百分之五十；自2010年6月29日（其向发行人增资完成工商变更登记手续之日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接和间接持有的股份。6、本公司股东厦门市奕飞投资有限责任公司、马东卫、龙晓荣承诺：自发行人股票上市交易

7、之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，上述股份可以上市流通和转让。本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。本公司提醒广大投资者注意，本上市公告书已披露公司2011年3月31日资产负债表、2011年1-3月利润表及现金流量表。其中，2011年3月31日、2011年1-3月的财务

8、数据未经审计，2010年末的财务数据已经审计。2青岛市恒顺电气股份有限公司上市公告书第二节股票上市情况一、公司股票发行上市审批情况本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》