上海证券交易所股票上市规则.pdf

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1、上海证券交易所股票上市规则(2004年修订)发文号：发文机关：上海证券交易所发文时间：2004-11-29目录2第一章总则2第二章信息披露的基本原则和一般规定4第三章董事、监事和高级管理人员第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺4第二节董事会秘书5第四章保荐机构7第五章股票和可转换公司债券上市9第一节首次公开发行的股票和可转换公司债券上市9第二节上市公司新股发行和上市5.3有限制条件的流通股上市10第三节有限制条件的流通股上市10第六章定期报告11第七章临时报告的一般规定13第八章董事会、监事会和股东大会决议14第一节董事会和监事会决议14第二节

2、股东大会决议15第九章应当披露的交易16第十章关联交易19第一节关联交易和关联人19第二节关联交易的审议程序和披露20第十一章其他重大事件22第一节重大诉讼和仲裁22第二节变更募集资金投资项目22第三节业绩预告和盈利预测的修正23第四节利润分配和资本公积金转增股本事项24第五节股票交易异常波动和澄清事项24第六节可转换公司债券涉及的重大事项25第七节其他26第十二章牌停牌和复牌27第十三章特别处理30第一节一般规定30第二节退市风险警示30第三节其他特别处理上海证券交易所股票上市规则(2004年修订)目录33第十四章暂停、恢复和终止上市33第一节暂

3、停上市35第二节恢复上市38第三节终止上市40第十五章境内外上市事务的协调第十六章日常监管和违反本规则的处理40第十七章释义41第十八章附则42上海证券交易所股票上市规则(2004年修订)关于发布《上海证券交易所股票上市规则(2004年修订)》及落实有关工作的通知各上市公司、保荐机构:《上海证券交易所股票上市规则(2004年修订)》(以下简称"新《股票上市规则》")已经中国证监会批准,现予发布,自2004年12月10日起施行。《上海证券交易所股票上市规则》(2002年修订本)同时废止。为做好新旧《股票上市规则》的衔接工作,现将有关事项通知如下。一、

4、每股净资产低于面值但为正数的ST公司,暂不能向本所申请撤销对其股票交易实行的特别处理。该等上市公司在披露2004年年度报告时如果不存在新《股票上市规则》第13.2.1条和第13.3.1条所述情形的,方可向本所提出关于撤销特别处理的书面申请。对不存在新《股票上市规则》规定的特别处理情形的上市公司,本所将撤销相关特别处理。二、上市公司现任高级管理人员应当及时签署《高级管理人员声明及承诺书》,并在2005年1月31日之前报送本所。三、上市公司现任董事会秘书尚未取得本所颁发的《董事会秘书培训合格证书》的,应当在2005年6月30日之前参加本所组织的董事会秘

5、书资格培训班并取得《董事会秘书培训合格证书》。否则,本所将建议公司更换董事会秘书。四、对于2004年发生的与日常经营相关的关联交易,上市公司可以根据情况自愿选择是否执行新《股票上市规则》第10.2.10条的规定。五、根据现行《股票上市规则》第9.3.4条的规定上市公司因进入破产程序其股票在每个交易日上午交易的,自2004年12月10日起改为每个交易日全天交易。1特此发布并通知。附件:上海证券交易所股票上市规则(2004年修订)上海证券交易所二00四年十一月二十九日上海证券交易所股票上市规则(2004年修订)上海证券交易所股票上市规则(2004年修订

6、)第一章总则1.1为规范股票、可转换公司债券和其他衍生品种(以下统称"股票及其衍生品种")的上市行为,以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《证券交易所管理办法》等相关法律、法规、规章以及《上海证券交易所章程》,制定本规则。1.2在上海证券交易所(以下简称"本所")上市的股票及其衍生品种,适用本规则。1.3公司申请经中

7、国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")核准公开发行的股票及其衍生品种在本所上市,由本所审查同意后安排上市。公司应当在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。1.4本所依据法律、法规、规章、本规则、其他规范性文件和中国证监会的授权,对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资者和保荐机构及相关保荐代表人进行监管。第二章信息披露的基本原则和一般规定2.1上市公司应当根据法律、法规、规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定,履行信息披露义务。2.2上市公司应当及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交易

8、价格可能产生较大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间报送本所。2.3上市公司及其董事应当保证信息披露的内容真实、准