2011证劵从业资格考试基础知识模拟习题.doc

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1、证劵考试试题证券基础知识模拟测试1。证券市场虽主要属于资本市场，但与（货币）市场关系密切。 2。为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（国务院证券委员会）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 3。投资基金的风险可能小于（股票）。 4。在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（多）。 5。贴现债券的发行属于(折价方式)。 6。已知价计算法中的“已知价”是指（上一个交易日的收盘价）。 7。证券必须同时具备的两个最基本特征是（法律特征与书面特征）。 8。每股股票所代

2、表的实际资产的价值是股票的(帐面价值 ) 9。证券蹲驶鸱从车氖牵ǎ┕叵怠?nbsp;委托代理 10。有价证券具有（产权性、收益性、流动性、风险性）的经济和法律特征。 11。某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数. 9.43   12。买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（持有期收益率）。  13。公司不以其任何资产作

3、担保而发行的债券是（信用公司债）。 14。客户的交易结算资金必须全额存入指定的（商业银行），单独立户管理。  15。以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（间接融资）市场。  16。经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（5千万元）  17。根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（董事长）。  18。证券公司的主要业务有（承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务）。  19。安全性最高的有价证券是( 国债)。  20。证券专营机构在美国称（投资银行）。  21。专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服

4、务的专门机构，称为（中央登记结算机构）。  22。封闭式基金基金单位的交易方式是（证交所上市）。  23。职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（道德规范）。  24。证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（二十年）。  25。证券公司的主要业务内容有（代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务）。  26。以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?(经纪制 )  27。为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（2

5、0％ ）  28。美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（15）年。  29。开放式基金的交易价格取决于（基金单位净资产值）。  30。金融机构发行金融债券使得其资金来源（增加）。  31。为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于( 1992年12月17日)发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。 32。证券承销商的主要职能是 ( 代理证券发行 )。 33。注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券

6、的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以(招股说明书 )为前提和核心。 34。以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(经济周期变动 ) 35。在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（建业股息）。 36。以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?(审定对会员的接纳) 37。美国、日本、中国证券经营机构的类型为（分离型）。 38。资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（中长期信贷市场和证券市场）。 39。债券是由( 债务人)出具的。 40。在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对

7、哪种风险的补偿?(购买力风险) 41。证券市场虽主要属于资本市场，但与（货币）市场关系密切。 42。职业态度是从业人员对本职工作的( 价值)认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 43。按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（基金管理公司）机构担任。 44。影响期权价格的最主要原因是（标的物资产价格的波动）。 45。为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，(国务院证券委员会 ) 于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》sp;

8、46。不得进入证券交易所交易的证券商是（非会员证券商）。 47。根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（二年）以上的经验。 48。计算利息时，按一定期限将所生利息加