广宇集团投资者关系管理办法(2010年9月) 2010-08-24.pdf

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1、广宇集团股份有限公司投资者关系管理办法201009广宇集团股份有限公司投资者关系管理办法第一章总则第一条为加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，实现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本管理规定。第二条公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投资者

2、之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化。第三条公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时为公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成本。第四条公司开展投资者关系活动时，应对尚未公布的信息及内部信息进行保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。第二章投资者关系管理的基本原则与目的第五条投资者关系工作的基本原则是：（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。1广宇集团股份有限公司投资者关系管理办法

3、201009（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

4、（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第六条投资者关系管理的目的：（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，提高公司的诚信度，树立公司在资本市场的良好形象；（二）树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念，建立与投资者互相理解、互相尊重的良好关系；（三）通过建立与投资者之间通畅的双向沟通渠道，促进公司诚信自律、规范运作，提高公司透明度，改善公司的经营管理和治理结构；（四）投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。

5、第三章投资者关系管理机构、负责人及职责第七条董事会秘书为公司投资者关系活动的负责人，投资者、证券服务机构、媒体等特定对象来电来访的接待一律由董事会秘书统一负责。公司董事会办2广宇集团股份有限公司投资者关系管理办法201009公室是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理的日常事务。董事会秘书同时负责审核公司网站、内部刊物等各种非正式公告信息的披露。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。第八条公司的其它职能部门、公司控股的子公

6、司及公司全体员工有义务协助公司董事会办公室进行相关信息披露工作。第九条投资者关系管理部门的主要职责有：（一）组织工作：在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。（二）研究制定规则：负责制订、修订公司《投资者关系管理办法》，并提请公司权力机构审议。（三）信息沟通：汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、《上市规则》的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；回答分析师、投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在投资者反馈信息，将投资者

7、对公司的评价和期望及时传递到公司决策层。（四）信息披露：负责定期报告及临时公告的编制、报送与披露工作。（五）来访接待：负责接待机构投资者、证券分析师及中小投资者等与公司的联系渠道畅通，提高投资者对公司的关注度，并做好接待登记工作。（六）网络信息平台建设：通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动平台”）与投资者交流，及时收集和处理互动平台的相关信息。维护与更新公司网站中的投资者关系专栏，方便投资者查询和咨询。（七）有利于改善投资者关系管理的其它工作。第十条投资者关系管理从业人员是公司面对投资者的窗口，代表公司在

8、投资者中形象，投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：（一）熟悉公司运营、财务、产品等状况，对公司有全面的了解；3广宇集团股份有限公司投资者关系管理办法201009（二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；（三）熟悉证券法规及政策，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；（四）具有良好的沟