深圳高速公路股份有限公司 投资者关系管理制度.pdf

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1、深圳高速公路股份有限公司投资者关系管理制度页码第一章总则4.3.1第二章组织机构4.3.2第三章工作内容与职责4.3.3第四章基本规范4.3.6第五章附则4.3.7（经2012年3月28日召开的第六届董事会第三次会议批准修订）深高速投资者关系管理制度第一章总则第1条为了进一步加强深圳高速公路股份有限公司（“公司”）与投资者和潜在投资者（统称“投资者”）之间的沟通，完善公司治理结构，提升公司内在价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。第2条投资者关

2、系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。投资者关系管理的目的是：1、形成服务投资者、尊重投资者、尊重资本市场的企业文化和管理理念；2、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的关注、了解和认同，并建立起公司管理层听取投资者建议的渠道；3、促进公司诚信自律、规范运作；提高公司透明度，改善公司治理结构；4、建立稳定和优质的投资者基础，获得市场的长期支持。第3条投资者关系管理的基本原则：1、充分披露信息原则。除法定的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。2

3、、合法合规披露信息原则。遵守国家法律法规及证券监管部门、上市地证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露合法合规，并注意对尚未公布信息及其他内部信息的保密。3、平等对待投资者原则。公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。4、诚实守信原则。投资者关系工作应客观、真实和准确地反映公司的实际情况，避免过度宣传及对投资者产生误导。5、互动沟通原则。主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。4.31/7深高速投资者关系管理制度6、高效低耗原则。在开展投资者关系工作时，注重提高沟通效率、降低沟通成本。第4条投资者关系管理的主要对象为：1、股

4、东（包括个人和机构）；2、就公司或所在行业的表现进行报告和分析的分析员；3、财经媒体等传播媒介；4、其他相关机构和个人。第二章组织机构第5条董事长为投资者关系管理工作的第一责任人，主持、参加公司重大投资者关系活动，包括（但不限于）股东大会、业绩发布会、新闻发布会、路演活动、重要的资本市场会议及财经媒体采访等。总裁、财务总监及其他高级管理人员承担相应的责任协助董事长进行投资者关系管理工作，积极参加重大的投资者关系活动。第6条董事会秘书为投资者关系管理工作的主要负责人，负责投资者关系管理事务的总体统筹、协调和安排。投资者关系部、董事会秘书处为投资者关系管理的具体职能部门，根据公司的内部分工

5、及部门职责，分别履行和承担投资者关系管理工作中的具体职责和相关工作。第7条在不影响公司经营和不泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、分公司以及所投资企业的相关管理人员及员工，应按照公司统一安排，积极参与或配合公司的投资者关系管理工作。第8条从事投资者关系管理工作的人员是公司面对投资者和资本市场的主要窗口，代表公司在资本市场的形象。相关人员应具备以下素质和技能：4.32/7深高速投资者关系管理制度1、具有良好的品行和团队合作精神，诚实守信；2、掌握投资者关系管理的工作准则和工作方法；3、对公司有较全面的认识，了解公司所在的行业背景、熟悉公司的发展战略、经营管理、财务状况等信息；4、具

6、备较全面的知识结构，熟悉公司治理、财务和证券等业务知识和相关法律法规，了解证券市场和各种金融产品的运作机制；5、具有良好的沟通技巧、协调能力和心理素质；6、具有较强的语言和文字表达能力，能够撰写各种报告及信息披露稿件。第9条公司在认为必要和有条件的情况下，可聘请专业的投资者关系顾问公司协助实施投资者关系管理工作。第三章工作内容与职责第10条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：1、公司的发展战略和经营理念；2、法定信息披露的内容及说明；3、公司已披露的或对股价不会产生重大影响的经营管理信息及说明，包括公司的经营状况、财务状况、经营业绩、新项目建设进展、股利分配、管理模式及其变

7、化等；4、公司已披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等；5、公司的企业文化建设；6、投资者关心的与公司相关的其他信息；7、征求投资者对公司发展、已披露重大事项及经营管理等的意见和建议。第11条公司可通过多种形式主动加强与投资者的沟通和交流，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。公司与投资者沟通的方式包括（但不限于）：4.33/7深高