兰州亚盛股权激励草案.pdf

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1、甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司A股股票期权激励计划（2012年度）（草案）甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司二○一二年十二月甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司A股股票期权激励计划（2012年度）（草案）声明本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。特别提示1、《甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司A股股票期权激励计划（2012年度）（草案）》（以下简称“本计划”或“激励计划”）依据《中华人民共和国公司法》、《中

2、华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》及其它有关法律、法规和规范性文件和甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“亚盛集团”）《公司章程》制定。2、本计划共授予激励对象1,056.14万份A股股票期权，占本计划草案公告时亚盛集团股本总额194,691.51万股的0.5425%。股票行权之股票来源为公司向激励对象定向发行的普通股。3、本计划的激励对象为公司董事

3、、高级管理人员；经公司董事会认定的、经公司监事会审核的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心业务、技术和管理岗位的骨干员工，总计148人。4、本计划授予的股票期权的行权价格为5.97元，行权价格依据下述两个价格中的较高者确定：(1)股票期权激励计划草案摘要公布前一个交易日的亚盛集团股票收盘价5.97元；（2）股票期权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的亚盛集团股票平均收盘价5.68元。在激励计划有效期内发生公司资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权数量及行权价格将

4、做相应调整。除上述情况外，因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经公司董事会做出决议，报履行国有资产出资人职责的机构备案，并经股东大会审议批准。1甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司A股股票期权激励计划（2012年度）（草案）5、本计划有效期为本计划之股票期权自授权日起至本计划股票期权有效期期满之日止。每份期权拥有在本计划可行权日以行权价格和行权条件购买一股亚盛集团A股股票的权利。本计划授予的股票期权自授权日起满两年后，激励对象可在可行权期内按每年34%:33%:33%的行权比例分批

5、逐年行权，实际可行权数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体行权比例如下表所示：可行权股票行权期可行权时间期权比例第一个授权日（T日）＋24个月后的首个交易日起至授权日34%行权期（T日）＋36个月内的最后一个交易日止第二个授权日（T日）＋36个月后的首个交易日起至授权日33%行权期（T日）＋48个月内的最后一个交易日止第三个授权日（T日）＋48个月后的首个交易日起至授权日33%行权期（T日）＋60个月内的最后一个交易日止6、本计划授予股票期权的业绩条件为：（1）2012年度的净资产收益率（

6、扣除非经常性损益加权平均）不低于9.0%，且不低于同期行业平均水平；（2）2012年度的归属于上市公司股东的净利润（扣除非经常性损益）不低于32,122万元；7、本计划行权需满足等待期内，经审计的归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。首次生效年度的上年度行权的业绩条件为：净资产收益率不低于10%，较授予指标净利润复合增长率不低于30%；第二次生效年度的上年度行权的业绩条件为：净资产收益率不低于10.3%，较授

7、予指标净利润复合增长率不低于22%；第三次生效年度的上年度行权的业绩条件为：净资产收益率不低于10.5%，较授予指标净利润复合增长率不低于18%。其中，净资产收益率和净利润复合增长率不得低于同期行业平均水平。净利考核年份的净利润润n年复合增长率的计算方法为n-1。考核年份前第n年的净利润2甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司A股股票期权激励计划（2012年度）（草案）上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准。净资产收益率指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率，净利润指归属于上市公司股东

8、的扣非后净利润。若公司发生再融资行为，净资产为融资当年及下一年扣除再融资募集资金净额后的净资产值及该等净资产值在上述期间产生的净利润。8、亚盛集团承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。9、本股票期权激励计划须经甘肃省国资委审核同意及国务院国资委备案，中国证监会备案无异议，以及亚盛集团股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。独立董事就股东大会