基金从业基础知识1

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1、基金从业基础知识11、证券交易所的设立和解散，由（）决定。证监会中央银行股东大会国务院1、参考答案：D测试方向：难易程度：易教材页码：36页解析：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。2、（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。资产负债表利润表现金流量表所有者权益变动表2、参考答案：A测试方向：难易程度：易教材页码：137页解析：资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。3、我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份额净

2、值。交易日次日周次周月当日月次日3、参考答案：A测试方向：难易程度：易教材页码：72页解析：我国开放式基金每交易日估值，并于次日公告基金份额净值。4、（）虽然计算量较大，但被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。参数法久期分析法蒙特卡洛模拟法历史模拟法4、参考答案：C测试方向：难易程度：易教材页码：338页解析：蒙特卡洛模拟法虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。5、不同基金公司的投资管理部门的设置有所差别，下列不属于基本部门的是（）。投资决策委员会投资部市场部研究部5、参考答案：C测试方向：难易程度：易教材页码：3

3、14页解析：基本部门包括：投资决策委员会、投资部、研究部和交易部。6、基金托管费年费率国际上通常为（）左右。3%0.30%0.20%0.25%6、参考答案：C测试方向：难易程度：易教材页码：77页解析：基金托管费年费率国际上通常为0.2%左右。7、在理论上，（）是最好的策略。完全复制抽样复制优化复制以上选项都不正确7、参考答案：A测试方向：难易程度：易教材页码：305页解析：在理论上，完全复制是最好的策略；但完全复制实际操作难度较大。8、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。1234参考答案：A测试方向：难易程度：易教材页码：89页解析

4、：封闭式基金的利润分配，每年不得少于1次。9、自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。所得税营业税印花税增值税9、参考答案：B测试方向：难易程度：易教材页码：92页解析：自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税。10、下列关于再融资说法错误的是（)。上市公司为了达到增加资本和募集资金的目的而在发行股票的行为向原有股东配股属于再融资的方式向不特定对象公开募集属于再融资的方式非公开发行股票简称增发10、参考答案：D测试方向：难易程度：易教材页

5、码：181页解析：非公开发行股票简称定向增发；向不特定对象公开募集简称增发。11、下列关于股票回购说法不正确的是（）。股票回购会减少流通在外的股份购回的股票都会以库存股的形式存在股票回购属于场内公开市场回购要约回购是一个以高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高11、参考答案：B测试方向：难易程度：易教材页码：181页解析：购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。12、下列不属于股利贴现模型的是（）。零增长模型不变增长模型多元增长模型超额收益贴现模型12、参考答案：D测试方向：难易程度：易教材页码：192页解析：根据对股利增长

6、率的不同假定，股利贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型13、关于基金资产估值说法不正确的是（）。基金资产总值是指基金全部资产的价值总和从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金余额的基础，也是评价基金投资的基础指标13、参考答案：D测试方向：难易程度：易教材页码：70页解析：基金资产估值的概念。14、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。保护客户资产提供自发性协助对证券投资基金管理人进行实地检查以

7、上都正确14、参考答案：A测试方向：难易程度：易教材页码：213页解析：监管机构可以采取以下监管措施，确保投资者的合法权益：①向投资者充分披露有关信息；②保护客户资产；③公平、准确地进行资产评估和定价；④证券投资基金的份额赎回。15、一般而言，价值导向型的基金经理选择的范围都是（）的股票。每股价格/每股销售收入＞1每股价格/每股销售收入＞2每股价格/每股销售收入＜1每股价格/每股销售收入＜315、参考答案：C测试方向：难易程度：易教材页码：196页解析：一般而言，价值导向型的基金经理选择的范围都是“每股价格/每股销售收入＜1”的股票。16、

8、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。清算价值账面价值票面价值内在价值16、参考答案：B测试方向：难易程度：易教材页码：172页解析：股票的账面价